{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":30,"sheets":["Contenido","CONTEXTO DOFA","1","2","3","4","Tablas","5","6","7","8","9","10","11","12","13","14","15","16","17","18","19","20","21","22","23","24","25","26","OPORTUNIDADES"],"not_rendered":{"charts":0,"images":3,"macros":0,"external_links":2,"defined_names":29,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Contenido","index":0,"n_rows":41,"n_cols":7,"rows_kept":41,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,1,10,3],[1,1,4,2],[1,3,1,5],[2,3,2,5],[3,3,4,5]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,"CÓDIGO: ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 1 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,null,null,null,"Actualización de fecha:","08 de agosto de 2024"]
[null,"Procesos: "]
[null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:","9 de agosto de 2024."]
[]
[null,null,null,1,null,"Autoevaluación y Acreditación"]
[null,null,null,2,null,"Comunicaciones"]
[null,null,null,3,null,"Planeación Institucional"]
[null,null,null,4,null,"Proyectos Especiales y Relaciones Interinstitucionales"]
[null,null,null,5,null,"Sistema de Gestión de la Calidad"]
[null,null,null,6,null,"Sistema de Gestión Ambiental"]
[null,null,null,7,null,"Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo"]
[null,null,null,8,null,"Sistema de Gestión de Seguridad de la Información"]
[null,null,null,9,null,"Sistema de Gestión de Antisoborno"]
[null,null,null,10,null,"Admisiones y Registro"]
[null,null,null,11,null,"Bienestar Universitario"]
[null,null,null,12,null,"Ciencia Tecnología e Innovación"]
[null,null,null,13,null,"Dialogando con el Mundo"]
[null,null,null,14,null,"Formación y Aprendizaje"]
[null,null,null,15,null,"Graduados"]
[null,null,null,16,null,"Interacción Social Universitaria"]
[null,null,null,17,null,"Apoyo Académico"]
[null,null,null,18,null,"Bienes y Servicios"]
[null,null,null,19,null,"Documental"]
[null,null,null,20,null,"Financiera"]
[null,null,null,21,null,"Jurídica"]
[null,null,null,22,null,"Sistemas y Tecnología"]
[null,null,null,23,null,"Talento Humano"]
[null,null,null,24,null,"Control Disciplinario"]
[null,null,null,25,null,"Control Interno"]
[null,null,null,26,null,"Servicio de Atención al Ciudadano"]
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[null,"OPORTUNIDADES",null,null,null,null,"Contexto"]
[]
[null,"13- 46.18"]

{"sheet":"CONTEXTO DOFA","index":1,"n_rows":54,"n_cols":16,"rows_kept":54,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[41,1,41,13],[1,0,4,0],[1,1,1,12],[2,1,3,12],[4,1,4,12],[5,0,5,13],[6,0,7,1],[6,2,6,10],[6,11,7,11],[6,12,7,12],[6,13,8,13],[19,1,19,13],[30,1,30,13]]}
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[null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-GAS-r003"]
[null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS\nSISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 2 de 29"]
["13."]
["CONTEXTO - DOFA",null,"PARTES INTERESADAS",null,null,null,null,null,null,null,null,"TOTAL","PORCENTAJE","INTERPRETACIÓN"]
[null,null,"Alta Dirección","Consejo Superior","Contratistas / Proveedores","Entes de Control","Cuerpos Colegiados","Estudiantes","Personal Administrativo","Cumunidad Universitaria","Procesos Internos"]
["DEBILIDADES","ESTADO",0.1,0.1,0.15,0.1,0.1,0.1,0.15,0.1,0.1,{"$f":"SUM(C9:K9)","v":0.99999999999999989},{"$f":"+L9","v":0.99999999999999989}]
["D1. Capacidad organizacional para anticiparse y/o identificar el riesgo de soborno. ",1,5,5,4,3,3,3,3,4,3,33,{"$f":"+SUMPRODUCT(C$9:K$9,C10:K10)/5","v":0.73000000000000009},{"$f":"IF(M10<=0.6,\"BAJO IMPACTO\",IF(M10<=0.8,\"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO\",IF(M10<=1,\"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNO DE LOS RIESGOS\")))","v":"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"},null,0]
["D2. Bajo nivel de responsabilidad de los socios de negocio",1,4,4,5,3,1,1,1,4,2,25,0.56000000000000005,"BAJO IMPACTO",null,1]
["D3. Se desconoce si los Sistemas de Gestión ofrecen elementos de control para los riesgos de soborno",1,4,4,4,2,2,2,3,3,3,27,0.61,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["D4. Los controles existentes en cada una de las actividades de los procedimientos identificados no tienen el alcance para prevenir y/o mitigar los hechos generadores de soborno. ",1,4,4,5,3,4,4,4,5,4,37,0.83000000000000007,"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNO DE LOS RIESGOS"]
["D5. No se encuentran identificadas para el sistema de gestión antisoborno, interacciones entre los procesos y relación de los procesos con los requisitos de ISO 37001",1,3,3,3,3,4,4,5,5,4,34,0.76,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["D6. No se cuenta con controles operacionales para socios de negocios que permita mitigar o evitar posibles hechos de soborno",1,5,5,4,3,2,2,2,2,2,27,0.60000000000000009,"BAJO IMPACTO"]
["D7. Deficiente innovación tecnologica que impide la actualización y/o modernización de materiales y equipos destinados a la gestión y control tecnologica de los riesgos de soborno. ",1,5,5,4,4,3,3,4,4,4,36,0.79999999999999993,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["D8. Aceptación de los riesgos de soborno en las acciones diarias de la Institución como algo normal en la cultura organizacional",1,5,5,4,3,3,3,5,4,4,36,0.80999999999999994,"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNO DE LOS RIESGOS"]
["D9. Ineficientes reglas o procedimientos gerenciales que faciliten la toma de decisiones disciplinarias o juridicas en torno a la Gestión Antisoborno. ",1,4,4,4,3,3,2,3,4,3,30,0.67000000000000015,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["D10. Resistencia al cambio de los asuntos internos y externos de la Institución que permita el monitoreo y revisión de los posibles hechos de soborno. ",1,5,5,3,3,4,4,4,4,4,36,0.78999999999999992,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["AMENAZAS"]
["A1. Posibilidad de no mantener la información financiera y contractual en su etapa secreta favoreciendo con ello intereses particulares",1,4,4,5,3,2,2,4,3,3,{"$f":"SUM(C21:K21)","v":30},{"$f":"+SUMPRODUCT(C$9:K$9,C21:K21)/5","v":0.69000000000000006},{"$f":"IF(M21<=0.6,\"BAJO IMPACTO\",IF(M21<=0.8,\"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO\",IF(M21<=1,\"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNO DE LOS RIESGOS\")))","v":"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"}]
["A2. Mantener competidores con poca transparencia y con evidencia de actos de corrupción o soborno en el proceso de selección. ",1,5,5,5,3,2,2,4,3,4,33,0.75000000000000011,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A3. Contexto político que puede interferir en el proceso contractual en epoca electoral",1,5,5,5,3,1,1,3,4,3,30,0.68,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A4. El Estudiante no exige el cumplimiento de las condiciones antisoborno en la Organización. ",1,4,4,4,2,3,4,3,3,4,31,0.69,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A5. Ordenamiento juridico colombiano ineficaz al momento de impartir castigo o sanción en hechos comprobados de soborno. ",1,3,3,5,4,2,2,4,2,4,29,0.67,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A6. Desconocimiento de la Entidad en cuanto a la gestión y control de los posibles hechos de soborno. ",1,5,5,4,2,4,4,4,4,4,36,0.8,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A7. Falta de cooperación entre los organismos de control a nivel nacional para optimizar la gestión y valoración antisoborno. ",1,5,5,3,3,2,2,3,3,4,30,0.65999999999999992,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A8. Demanda de servicios que desborda la capacidad de respuesta y disminuye la capacidad institucional de suplir las necesidades de la comunidad universitaria. ",1,5,5,4,2,2,3,5,3,5,34,0.76999999999999991,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A9. Incumplimientos normativos aplicables con relación comercial con Entidades extranjeras. ",1,5,5,4,2,2,3,5,3,5,{"$f":"SUM(C29:K29)","v":34},{"$f":"+SUMPRODUCT(C$9:K$9,C29:K29)/5","v":0.76999999999999991},"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO EN EL RIESGO"]
["A10. Disminución presupuestal que impida la implementación del SGAS.",1,5,5,3,4,4,4,4,4,4,37,0.80999999999999994,"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNO DE LOS RIESGOS"]
["FORTALEZAS"]
["F1. La Institución cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad, que ha sido implementado con base en los requisitos de ISO 9001:2015.",1,2,2,4,3,4,4,5,5,5,{"$f":"SUM(C32:K32)","v":34},{"$f":"+SUMPRODUCT(C$9:K$9,C32:K32)/5","v":0.77},{"$f":"IF(M32<=0.6,\"BAJO IMPACTO\",IF(M32<=0.8,\"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO\",IF(M32<=1,\"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNA DE LAS OPORTUNIDADES\")))","v":"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"}]
["F2. La Institución cuenta con la documentación de los procesos y procedimientos haciendo mas fácil la identificación de los puntos críticos en lo que se puede presentar el hecho de soborno. ",1,4,4,4,2,3,3,4,4,5,33,0.74,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["F3. Se tiene establecida un línea jerarquica que facilita la definición de roles y responsabilidades dentro del Sistema de Gestión Antisoborno. ",1,3,3,4,3,3,2,4,4,3,29,0.66000000000000014,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["F4. El talento humano cuenta con las compentencias interdisciplinarias para la implementación del Sistema de Gestión Antisoborno. ",1,1,1,5,3,4,4,4,4,4,30,0.69,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["F5. Compromiso de la Alta Dirección en la implementación del SGAS. ",1,1,1,4,2,2,2,2,4,3,21,0.48000000000000009,"BAJO IMPACTO"]
["F6. Asignación presupuestal para el SGAS con base en los lineamientos de la NTC ISO-37001/2016",1,1,1,5,3,4,4,4,4,4,30,0.69,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["F7. Desarrollo de métodos de comunicación interna y externa que permiten la socialización divulgación y sensibilización del SGAS (NTC ISO-37001/2016).",1,3,3,5,3,2,2,4,4,4,30,0.69000000000000006,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["F8. Se siguen los lineamientos de la NTC ISO-37001/2016 que permite la implementación del SGAS según la normatividad vigente. ",1,5,5,5,3,4,3,3,3,3,34,0.76,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["F9. Aseguramiento confiable en el proceso de selección y desarrollo de proveedores (banco de proveedores). ",1,4,4,3,2,3,2,4,2,2,26,0.59000000000000008,"BAJO IMPACTO"]
["F10. Ampliación del SGAS a unidades regionales que desarrollan la misión y visión de la Organización. ",1,4,4,5,3,2,2,4,3,3,30,0.69000000000000006,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["OPORTUNIDADES"]
["O1. Reconocimiento, credibilidad y confianza por parte de la comunidad universitaria. ",1,5,5,4,3,2,2,3,2,2,{"$f":"SUM(C43:K43)","v":28},{"$f":"+SUMPRODUCT(C$9:K$9,C43:K43)/5","v":0.63000000000000012},{"$f":"IF(M43<=0.6,\"BAJO IMPACTO\",IF(M43<=0.8,\"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO\",IF(M43<=1,\"ALTO IMPACTO OBLIGATORIO ARTICULARLA A UNA DE LAS OPORTUNIDADES\")))","v":"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"}]
["O2. Autonomía universitaria. ",1,4,4,3,2,2,3,3,3,3,27,0.6,"BAJO IMPACTO"]
["O3. Implementación de la Política de Gobierno Digital que permita tener un gobierno en línea de cara al ciudadano en el ejercicio de los deberes misionales de la Universidad. ",1,3,3,4,3,2,2,4,4,3,28,0.64,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["O4. Organización que contribuye a la consecución de los fines estatales siendo ejemplo para otras instituciones de educación superior. ",1,3,3,5,2,3,3,3,3,3,28,0.64,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["O5. Posibilidad de generar alianzas interinstitucionales, regionales, nacionales e internacionales que permitan el fortalecimiento de la gestión institucional. ",1,4,4,5,3,2,2,4,3,4,31,0.71000000000000008,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["O6. Obtener por parte de un ente certificador el certificado en gestión antisoborno con base en los lineamientos de la Norma ISO 37001/2016",1,4,4,4,3,2,2,2,2,2,25,0.56000000000000005,"BAJO IMPACTO"]
["O7. Convertirse en un socio de negocio estrategico consolidando para ello una imagen de prevención de riesgos de soborno ante clientes, proveedores contratistas en el marco de la legalidad y la integridad. ",1,3,3,3,2,2,3,4,3,2,25,0.57000000000000006,"BAJO IMPACTO"]
["O8. Fortalecer la estrategia de transparencia y lucha contra la corrupción desde la gestión y valoración de los riesgos de soborno. ",1,4,4,4,3,2,3,4,2,2,28,0.64000000000000012,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
["O9. Identificación de un contexto situacional por medio del analisis GAP en gestión antisoborno. ",1,3,3,4,2,3,3,2,2,2,24,0.54,"BAJO IMPACTO"]
["O10. Existe una apuesta del Gobierno Nacional para tener una lucha frontal contra la corrupción y el soborno transnacional. ",1,3,3,3,3,3,3,4,3,2,27,0.6100000000000001,"MEDIO IMPACTO RECOMENDABLE EVALUARLO"]
[]
["13- 46.18"]

{"sheet":"1","index":2,"n_rows":18,"n_cols":28,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[3,3,4,24],[2,3,2,24],[1,3,1,24],[7,3,7,5],[1,1,4,2],[4,25,4,27],[3,25,3,27],[1,25,1,27],[16,1,16,13],[7,26,7,27],[9,7,9,8],[9,9,9,10],[9,11,10,11],[9,12,10,12],[9,1,10,1],[9,6,10,6],[9,5,10,5],[9,4,10,4],[2,25,2,27],[7,7,7,21],[15,1,15,27],[17,1,17,27],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,25,10,25],[9,19,9,20],[9,16,9,18],[9,3,10,3],[9,2,10,2],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15]]}
[]
[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 3 de 29"]
[]
[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F12","v":"Autoevaluación y Acreditación"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Coordinar los procesos de Registro Calificado, Autoevaluación y Acreditación de los programas académicos para cumplir con los requerimientos del Ministerio de Educación Nacional (MEN) y del Consejo Nacional de Acreditación (CNA), a través de la cultura del aseguramiento de la calidad.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"EAAP03 - Autoevaluación de programas académicos","Recibir dádivas o favores personales de los grupos de interes para alterar los resultados de los insumos o entregables del proceso de autoevaluación  de programas académicos y sedes. ","Director y/o Gestor de la Dirección de Autoevaluación y Acreditación","Grupos de interes, comunidad academica. ","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad y gobernanza.","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.12},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Sistematización del proceso de Autoevaluación a través del aplicativo establecido. \n\nRevisión Cooperativa (Programa académico, Asesor de la Dirección de AyA, Consejo de Facultad y Decanos).","Dirección de Autoevaluación y Acreditación","Informes definitivos de Autoevaluación de los programas y sedes. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"2","index":3,"n_rows":19,"n_cols":28,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[18,1,18,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[17,1,17,13],[16,1,16,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
[]
[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F13","v":"Comunicaciones"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Desarrollar estrategias de comunicación con el principio de la transparencia y oportunidad para los grupos de interés de la Universidad, haciendo uso de los diferentes medios de comunicación con el fin de fortalecer la imagen institucional.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ECOP01 - Procedimiento Único de solicitudes","El Gestor de la Oficina Asesora de Comunicaciones solicita o reciba un pago y/o favorecimiento personal para desarrollar  la propuesta de producto o servicio solicitada, sin esta cumplir estrictamente los requisitos de acuerdo con las directrices internas del proceso.","Funcionario de la Oficina Asesora de Comunicaciones ","Gestor responsable de proceso de comunicaciones","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadania en general. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Sistematización de las solicitudes traves de la Plataforma Institucional. (solicitudes cargadas). \n2. Modulo Administrador (verifica y asigna la solicitud recibida). \n3. Cumplimiento del documento ECOI001 - Instructivo para la realización de solicitudes a traves de SIS.","Oficina Asesora de Comunicaciones","Procedimiento ECOP01 - PROCEDIMIENTO ÚNICO DE SOLICITUDES.\nECOI001 - INSTRUCTIVO PARA LA REALIZACION DE SOLICITUDES A TRAVES DE SIS.\nECOM001 - MANUAL DE COMUNICACIONES.","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Reuniones periodicas del equipo de trabajo para identificar problemas y/o oportunidades del aplicativo SIS y los servicios allí prestados.","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ECOP01 - Procedimiento Único de solicitudes","El Gestor de la Oficina Asesora de Comunicaciones recibe una contraprestación para entregar elementos publicitarios diferentes a los solicitados, sin realizar el debido registro con justificación y destino. ","Funcionario de la Oficina Asesora de Comunicaciones ","Gestor responsable de proceso de comunicaciones","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadania en general. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Respuesta en el SIS. \n\nECOF005 - REGISTRO DE ENTREGA DE MATERIAL PROMOCIONAL OFICINA ASESORA DE COMUNICACIONES. ","Oficina Asesora de Comunicaciones","ECOP01 - PROCEDIMIENTO ÚNICO DE SOLICITUDES.\n\nFomato diligenciado. ECOF005 - REGISTRO DE ENTREGA DE MATERIAL PROMOCIONAL OFICINA ASESORA DE COMUNICACIONES. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Llevar un control interno del inventario a traves de un excel.","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"3","index":4,"n_rows":19,"n_cols":28,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,16,9,18],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[17,1,17,27],[18,1,19,27],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11],[9,12,10,12]]}
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F14","v":"Planeación Institucional"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Fomentar una cultura de planeación mediante la gestión de planes, programas y proyectos que permitan apoyar la toma de decisiones estratégicas, el cumplimiento de la misión y el logro de la visión institucional.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null," EPIP02 - ESTIMACION DE INGRESOS, GASTOS Y DEFINICIÓN DE DISPOSICIONES GENERALES","Que tercero interno ofrezca o prometa una dádiva para incluir y/o cambiar la destinación, el valor o el objeto de la inclusión o modificación de la línea de PAA de los proyectos de inversión. ","Gestor de Dirección de Planeación","Funcionario de la Universidad de Cundinamarca","\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.48},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Muy Alto"},"Seguimiento trimestral a las líneas del PAA. \n\nSolicitud de la Secretaría Técnica del Comité de Contratación de las lineas que se incluyen o se modifican. \n\nDebida revisión y suscripción del formato dispuesto para las modificaciones al Plan Anual de Adquisiciones, para posterior publicación, una vez es aprobado por el Comité de Contratación.","Dirección de Planeación Institucional","Power BI: https://app.powerbi.com/view?r=eyJrIjoiYjdiMDRkZGUtNTgwOC00NjhkLWI0ODEtYTcyYTA5ZDY0OGJmIiwidCI6IjA3ZGE2N2EwLTFmNDMtNGU4Yy05NzdmLTVmODhiNjQ3MGVlNiIsImMiOjR9\n\nConvocatorias Comité de Contratación\n\nFormato ABSF094- MODIFICACIONES AL PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.36},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.28799999999999998},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null," EPIP05 - Gestión del Banco Universitario de Programas y Proyectos de Inversión de la Universidad de Cundinamarca.","Que un tercero interno ofrezca o prometa una dádiva para la priorización de proyectos de inversión sin las condiciones metodológicas requeridas por el Banco Universitario de Programas y Proyectos de la UCundinamarca. ","Gerente de Proyecto","Funcionario de la Universidad de Cundinamarca","Posible afectación reputacional por apropiación de recursos a proyectos de inversión sin el cumplimiento de requisitos.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.48},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Muy Alto"},"Validar con el Banco Universitario de Programas y proyectos de Inversión, la Dirección de Planeación Institucional y la Alta Dirección, la viabilidad presupuestal y prioridad de las propuestas de proyecto, garantizando así, su alineación estratégica y su impacto.","Dirección de Planeación Institucional","Registros de asistencia derivados del ejercicio de priorización de proyectos de inversión con la Dirección de Planeación Institucional y la Alta Dirección\n\nMuestra de análisis presupuestales suscritos de proyectos priorizados. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.36},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":0.28799999999999998},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"EPIP14 - Elaboración y seguimiento de planes Institucionales\n\n EPIP22 - Construcción y Seguimiento de Planes de Acción","Que un tercero interno ofrezca o prometa una dádiva para que alterar los resultados de los indicadores trimestrales resultantes de los seguimientos del plan de acción anual. ","Gestor de Dirección de Planeación","Funcionario de la Universidad de Cundinamarca","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.36,"Alto","Las modificaciones y/o actualizaciones de las tareas del plan de acción deben contar con la aprobación de las dependencias líderes (Vicerrectoría Administrativa y Financiera, Vicerrectoría Académica y Secretaría General). \n\nInformes trimestrales presentados a la Comisión de Desempeño Institucional y al Comité SAC. ","Dirección de Planeación Institucional","Correos electrónicos. \n\nInforme trimestral publicado en la página institucional.","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.36,"60%",0.216,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"EPRP01 – \nGestión De Convenios Interinstitucionales","Que el Gestor de la Dirección de Proyectos Especiales, solicite una dádiva y/o contraprestación para estructurar el análisis de conveniencia y direccionar  las condiciones de contratación para el favorecimiento de terceros o de organismos cooperantes.","Gestor de la Dirección de Proyectos Especiales asignado para la estructuración del análisis de conveniencia. ","Tercero / Entidad externa","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadania en general.  Y afectar la credibilidad y buen nombre de la Universidad de Cundinamarca. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"EPRF010 - HOJA DE RUTA DE CONVENIOS - Listas de chequeo donde se establece a ser solicitada a los contratistas y cooperantes. \n\nRevisión cooperativa (área financiera y revisión jurídica). ","Dirección de Proyectos Especiales y Relaciones Interinstitucionales","EPRF010 - HOJA DE RUTA DE CONVENIOS\n\nEPRF011 - ANALISIS DE CONVENIENCIA CONVENIO DE COOPERACION ESPECIAL. \n\nEPRF012 - ANALISIS DE CONVENIENCIA PARA LA CELEBRACION DE ORDEN DE PRESTACION DE SERVICIOS / ORDEN CONTRACTUAL DE SERVICIOS / CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS\n\nEPRF018\t- EVALUACIÓN JURIDICA. \n\nEPRF019 - EVALUACION FINANCIERA\n\nEPRF031 - EVALUACION TECNICA Y ECONOMICA PARA ORDEN / CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS / SUMINISTROS / COMPRA/VENTA OPS / CPS / CS / OS / CCV / OCV. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.24},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.192},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"EPRP01 – \nGestión De Convenios Interinstitucionales","Que algún funcionario de la Direccion de Proyectos Especiales ofrezca o prometa una dadiva para obtener un beneficio a cambio de que se realice, omita o retarde cualquier acto relacionado con un proyecto de indole transnacional.   ","Funcionario de la dirección de Proyectos Especiales","Entidades Extranjeras ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadania en general.  Y afectar la credibilidad y buen nombre de la U Cundinamarca. ",null,"Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"EPRF010 - HOJA DE RUTA DE CONVENIOS - Listas de chequeo donde se establece a ser solicitada a los contratistas y cooperantes. \n\nRevisión cooperativa (área financiera y revisión jurídica). ","Dirección de Proyectos Especiales y Relaciones Interinstitucionales","EPRF010 - HOJA DE RUTA DE CONVENIOS\n\nEPRF011 - ANALISIS DE CONVENIENCIA CONVENIO DE COOPERACION ESPECIAL. \n\nEPRF012 - ANALISIS DE CONVENIENCIA PARA LA CELEBRACION DE ORDEN DE PRESTACION DE SERVICIOS / ORDEN CONTRACTUAL DE SERVICIOS / CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS\n\nEPRF018\t- EVALUACIÓN JURIDICA. \n\nEPRF019 - EVALUACION FINANCIERA\n\nEPRF031 - EVALUACION TECNICA Y ECONOMICA PARA ORDEN / CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS / SUMINISTROS / COMPRA/VENTA OPS / CPS / CS / OS / CCV / OCV. ","Preventivo",null,{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",null,null,null,null,null,"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. "]
[null,"EPRP01 – \nGestión De Convenios Interinstitucionales","Que el Gestor de la Dirección de Proyectos Especiales, solicite una dádiva y/o contraprestación para omitir el cumplimiento de requisitos   para la contratación de personal prestación de servicios y/o del Organismo Cooperante según corresponda. ","Gestor de la Dirección de Proyectos Especiales o persona designada. ","Tercero / Entidad externa","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadania en general.  Y afectar la credibilidad y buen nombre de la Universidad de Cundinamarca. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I14*K14","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L14<=12%,\"Bajo\",IF(L14<=24%,\"Medio\",IF(L14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"EPRF010 - HOJA DE RUTA DE CONVENIOS - Listas de chequeo donde se establece a ser solicitada a los contratistas y cooperantes. \n\nRevisión cooperativa (área financiera y revisión jurídica). ","Dirección de Proyectos Especiales y Relaciones Interinstitucionales","EPRF010 - HOJA DE RUTA DE CONVENIOS\n\nEPRF011 - ANALISIS DE CONVENIENCIA CONVENIO DE COOPERACION ESPECIAL. \n\nEPRF012 - ANALISIS DE CONVENIENCIA PARA LA CELEBRACION DE ORDEN DE PRESTACION DE SERVICIOS / ORDEN CONTRACTUAL DE SERVICIOS / CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS\n\nEPRF018\t- EVALUACIÓN JURIDICA. \n\nEPRF019 - EVALUACION FINANCIERA\n\nEPRF031 - EVALUACION TECNICA Y ECONOMICA PARA ORDEN / CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS / SUMINISTROS / COMPRA/VENTA OPS / CPS / CS / OS / CCV / OCV. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I14-(I14*(R14+U14))","v":0.24},{"$f":"K14","v":"80%"},{"$f":"V14*W14","v":0.192},{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"Tablas","index":6,"n_rows":17,"n_cols":22,"rows_kept":17,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[1,17,1,18],[1,20,1,21],[8,4,8,5],[1,13,1,14]]}
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[null,null,null,null,"Probabilidad:",null,null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad inherente: ",null,"peso:",null,"Tipo de Control",null,null,"Tipo de Control"]
[null,"Valoración",null,"Muy alta ",1,null,{"$f":"E3*$G$9","v":0.2},{"$f":"E3*$H$9","v":0.4},{"$f":"E3*$I$9","v":0.6},{"$f":"E3*$J$9","v":0.8},{"$f":"E3*$K$9","v":1},null,null,"Muy alta ",5,0.25,null,"Preventivo",0.25,null,"Automático ",0.25]
[null,1,null,"Alta",0.8,null,{"$f":"E4*$G$9","v":0.16000000000000003},{"$f":"E4*$H$9","v":0.32000000000000006},{"$f":"E4*$I$9","v":0.48},{"$f":"E4*$J$9","v":0.64000000000000012},{"$f":"E4*$K$9","v":0.8},null,null,"Alta",4,10,null,"Detectivo",0.15,null,"Manual",0.15]
[null,2,null,"Media",0.6,null,{"$f":"E5*$G$9","v":0.12},{"$f":"E5*$H$9","v":0.24},{"$f":"E5*$I$9","v":0.36},{"$f":"E5*$J$9","v":0.48},{"$f":"E5*$K$9","v":0.6},null,null,"Medio ",3,null,null,"Correctivo",0.1]
[null,3,null,"Baja",0.4,null,{"$f":"E6*$G$9","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"E6*$H$9","v":0.16000000000000003},{"$f":"E6*$I$9","v":0.24},{"$f":"E6*$J$9","v":0.32000000000000006},{"$f":"E6*$K$9","v":0.4},null,null,"Baja",2]
[null,4,null,"Muy baja",0.2,null,{"$f":"E7*$G$9","v":4.0000000000000008E-2},{"$f":"E7*$H$9","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"E7*$I$9","v":0.12},{"$f":"E7*$J$9","v":0.16000000000000003},{"$f":"E7*$K$9","v":0.2},null,null,"Muy baja",1]
[null,5]
[null,null,null,null,"Impacto:     ",null,0.2,0.4,0.6,0.8,1]
[null,null,null,null,null,null,"Leve","Menor","Moderado","Mayor","Catastrófico "]
[]
[null,null,null,null,"Probabilidad:"]
[null,null,null,1,0.2]
[null,null,null,2,0.4]
[null,null,null,3,0.6]
[null,null,null,4,0.8]
[null,null,null,5,1]

{"sheet":"5","index":7,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[19,1,19,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[18,1,18,13],[17,1,17,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 7 de 29"]
[]
[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F16","v":"Sistema de Gestión de la Calidad"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Mantener y mejorar el Sistema de Gestión de la Calidad a través de la administración de la información documentada, gestión de los riesgos y oportunidades, medición y seguimiento a los Procesos de Gestión, la optimización de trámites y procesos y la adecuada planeación e implementación de los cambios.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ESGP01 – Administración de Información Documentada","Que un tercero interno, ofrezca o prometa una dádiva para que sea gestionada una solicitud extemporanea  en el modulo SAD.","Gestor Oficina de Calidad","Funcionarios de la Universidad de Cundinamarca / Gestor responsable del proceso","Deterioro de la imagen institucional de la Universidad de Cundinamarca frente al personal administrativo que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Menor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"40%"},{"$f":"I12*K12","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Ejecutar las actividades de acuerdo con el procedimiento ESG-P01. ","Oficina de Calidad","ESGP01 - Administración de Información Documentada. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"40%"},{"$f":"V12*W12","v":4.8000000000000001E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno"]
[null,"ESGP01 – Administración de Información Documentada","Que un tercero interno, ofrezca o prometa un favorecimiento para la alteración o ucultamiento de información documentada del desempeño de los procesos. (partes interesadas, contexto DOFA, matriz de riesgos y oportunidades, matriz de gestión del cambio, salidas no conformes, indicadores, planes de mejoramiento). ","Gestor Oficina de Calidad","Funcionarios de la Universidad de Cundinamarca / Gestor responsable del proceso","Deterioro de la imagen institucional de la Universidad de Cundinamarca frente al personal administrativo que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Menor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"40%"},{"$f":"I13*K13","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"apoyo y acompañamiento en la actualización documental como segunda línea de defensa. \n\n'Monitoreo y asegurabilidad de la tercera línea de defensa. \n\nRestricción de documentos únicamente para la visualización de los mismos. \n\nTodas las solicitudes deben estar copiados al área de calidad y al Director del Área.\n\nLa información referente a salidas no conformes e indicadores, se llevan a la Comisión de Gestión. (Salidas no conformes, carácter informativo e indicadores de caracter aprobatorio, toma de decisiones y socialización de resultados).","Oficina de Calidad","Correo eléctronicos. \n\nMatrices y documento publicados en el\n\nInformes de salidas no conformes. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"40%"},{"$f":"V13*W13","v":4.8000000000000001E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno"]
[null,"SCIP04 - Auditoría Interna","Que un tercero interno o externo ofrezca o prometa una dádiva para influenciar en la estructuración de los estudios técnicos previos y posteriores emisiones de conceptos. (procesos de contratacion de auditorías y el Software de BPMN 2.0). ","Jefe Oficina del Sistema de Gestión de Calidad\n\nGestor Oficina de Calidad","Funcionarios de la Universidad de Cundinamarca / Gestor responsable del proceso","Afectación de la cultura de la  Universidad de Cundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Menor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"40%"},8.0000000000000016E-2,"Bajo","En la estructuración del proceso se tienen en cuentan los criterios establecidos en el manual de contratación, Manual de funciones y perfil del equipor auditor(internos / externos).\n\nValidación y revisisón de consdiciones de contratación de forma cooperativa (entre ellos la Dir. Juridica) para las solicitudes de compras\n\nValidación de requisitos para la contratación. ","Direcciónde Planeación Institucional\nOficina de Calidad\nJefe de Compras\nDirector de Bienes y Servicios\nDireccción Juridica","Resolución 206/2012 Manual de Contratación\n\nSCIM003 - MANUAL DE FUNCIONES Y PERFIL DEL EQUIPO AUDITOR. \n\nAnexo de especificaciones técnicas. \n\nInforme de concepto técnico. \n\nContratos. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"40%",4.8000000000000001E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno"]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"6","index":8,"n_rows":19,"n_cols":28,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,16,9,18],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[16,1,17,27],[18,1,18,27],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11],[9,12,10,12]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 8 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F17","v":"Sistema de Gestión Ambiental"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Fomentar una cultura ambiental mediante la implementación de la Política de Gestión Ambiental y sus objetivos, así como la ejecución del Plan Institucional de Gestión Ambiental-PIGA, los programas y proyectos que permitan apoyar la toma de decisiones estratégicas, el cumplimiento de la misión y la visión institucional, promoviendo seres humanos que convivan en equilibrio con la naturaleza.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"AJUP08 –\nIdentificación, Actualización y Seguimiento al cumplimiento de Requisitos Legales y Otros","Que un Gestor ambiental o Funcionario ofrezca o reciba una dádiva en la gestión de trámites ambientales institucionales, fuera de los procedimientos. ","Entes de control (Autoridad Ambiental)\n Ente Certificador","Tercero / Autoridad Ambiental o Funcionario a cargo del trámite","\nDeterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca..","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.36},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"1. Actualización de la Matriz de identificación, actualización y seguimiento al cumplimeinto  de requisitos legales y otros publicada en en el MOD, con socialización gradual en los procesos. \n\n2. Notificación a la Alta Dirección, de la conformidad en el cumplimiento de requisitos legales y otros ambientales, identificados en la Matriz, la cual es realizada por un profesional ajeno al área técnica del SGA (Entidad Externa)\n\n3. Seguimiento periodico a trámites ambientales locales en las sedes de la Unidades Regionales.","Sistema de Gestión Ambiental ","Matriz de requisitos legales. \n\nInforme de cumplimiento de requisitoslegales y otros. \n\nESG-SGA-R022 - Identificación y seguimiento de trámites ambientales.","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.36},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.216},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ESG-SGA-P02 – Supervisores e Interventores","Que un tercero contratista ofrezca o prometa una dádiva para que se omita el cumplimiento de un requisito u obligación legal ambiental, asociado con el proceso contractual. ","Coordinación del Sistema de Gestión Ambiental (apoyo técnico a la supervisión)","Proveedor o contratista/ Funcionario","\nDeterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca..","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Criterios ambeintales para selecciòn y evaluaciòn de proveedores \n\n2. Reunión de inicio de contrato con contratistas. \n\n3.  Informes de supervisión\n\n4. Se realiza la evaluación y reevaluación a contratistas. ","Sistema de Gestión Ambiental ","Manual de contratistas\n\nActa de reunión de inicio y registro de asistencia. \n\nInforme de supervisión. \n\nFormato de evaluación y reevaluación a contratistas. \n","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

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[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F18","v":"Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Gestionar los riesgos y peligros mediante la determinación e intervención de controles para prevenir accidentes y enfermedades laborales, fortaleciendo la cultura de autocuidado a través estrategias de promoción, prevención y mediación de mecanismos de consulta y participación.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ESG-SST-P01 – Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo","Que un Funcionario del SG-SST ofrezca y/o prometa una dádiva para omitir o reportar situaciones de incumplimiento de los requisitos normativos asociados al SG - SST y que dependan de su control. ","Entes de Control \nEntes Certificadores","Oficina de Control Interno / Entes externos de control ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente al personal administrativo que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.36},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Atención de requerimientos de entes de control, entes certificadores mediante canales oficiales institucionales. \n\nAtención y respuestas a solicitudes, requerimientos por resposables de los procesos asociados a los requisitos evaluados, participación interdisciplinaria en los procesos. ","Coordinación del SG - SST","Comunicaciones oficiales por los canales insitutucionales dispuestos. \n\nPlanes de Auditoría ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.36},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.216},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ESG-SST-P01 – Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo","Que un Funcionario ofrezca y/o prometa una dádiva para omitir o reportar accidentes de origen común, como accidente de origen laboral","Gestores y Coordinación del SG- SST","Gestores y Coordinación del SG- SST","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente al personal administrativo que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},{"$f":"I13*K13","v":0.4},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Se realiza la debida investigación de acuerdo con la Guia establecida. \n\nConcepto de calificación de origen emitido por la ARL y EPS. ","Coordinación del SG - SST","ESG-SST-G007 - REPORTE E INVESTIGACION DE INCIDENTES Y ACCIDENTES DE TRABAJO. \n\nESG-SST-F033 - INVESTIGACION DE INCIDENTES O ACCIDENTES DE TRABAJO\n\nConcepto y reporte de la ARL de la accidentalidad. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.24},{"$f":"K13","v":"100%"},{"$f":"V13*W13","v":0.24},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ESG-SST-P02 -PROCEDIMIENTO DE EVALUACIONES MEDICAS OCUPACIONALES","Que un Funcionario (Administrativo / Contratista OPS / Gestor del Conocimiento) a contratar ofrezca una dádiva para omitir el cumplimiento del requisito de éxamen médico. ","Coordinación del SG - SST","Gestores y Coordinación del SG- SST","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente al personal administrativo que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.12,"Bajo","Verificación del cumplimiento del requisito del éxamen médico ocupacional en la plataforma de la IPS. \n\nVisto bueno de chequeo para la contratación. ","Coordinación del SG - SST","Plataforma de la IPS. \n\nATHF131 - CHECKLIST Y FICHA DE SELECCION PARA CONTRATACION DE PERSONAL A TERMINO FIJO OPS, DOCENTES OCASIONALES, PERSONAL ACADEMICO Y PERSONAL DE PLANTA","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"60%",7.1999999999999995E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ESG-SST-P02 -PROCEDIMIENTO DE EVALUACIONES MEDICAS OCUPACIONALES","Que un Funcionario (Administrativo / Gestor del Conocimiento / Contratista OPS) a contratar ofrezca una dádiva para omitir el cumplimiento del requisito de éxamen médico. ","IPS contratada para éxamenes médicos","Gestores y Coordinación del SG- SST","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente al personal administrativo que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.12,"Bajo","'Verificación del cumplimiento del requisito del éxamen médico ocupacional en la plataforma de la IPS. \n\nRevisión del certificado médico ocupacional emitido por la IPS. ","Coordinación del SG - SST","Plataforma de la IPS.  \n\nCertificado médica ocupacional","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"60%",7.1999999999999995E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"8","index":10,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[19,1,19,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[18,1,18,13],[17,1,17,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 10 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F19","v":"Sistema de Gestión de Seguridad de la Información"},null,null,"Objetivo del Proceso:","mplementar el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI y el Programa Integral de Gestión de Datos Personales - PIGDP, que permita establecer políticas, articular y gestionar directrices mediante controles de protección y resguardo para la protección de datos personales de Titulares, así como asegurar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información como activo esencial de la institución.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ESG-SSI-PG01 - PROGRAMA INTEGRAL DE GESTION DE DATOS PERSONALES - PIGDP\n \nESG-SSI-P03 - RECOLECCION Y ALMACENAMIENTO DE DATOS PERSONALES\n\nESG-SSI-P05 - USO Y CIRCULACION DE DATOS PERSONALES\n\nESG-SSI-P06 - SUPRESION DE DATOS PERSONALES\n\nESG-SSI-P07 - TRANSFERENCIA INTERNACIONAL DE DATOS PERSONALES","Que un tercero contratistas y/o externo, ofrezca o prometa una dádiva con el fin de acceder, usar, circular, suprimir y/o tranferir una base de datos que contiene datos de titulares con fines diferentes para los cuales fueron recolectados. ","Gestores administradores de bases de datos (públicos, privados, semiprivados y sensibles de los titulares o de los proveedores o contratistas que tienen vinculo con la UCundinamarca)","Funcionario de la UCundinamarca, Tercero contratista ó Tercero externo","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadania en general.                                                                                                                               Afectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Implementación del control del Anexo A de la Norma ISO 27001:2022 6. Controles de Personas                          6.2 Términos y condiciones del empleo.                                6.6  Acuerdos de Confidencialidad o no Divulgación.           Se tiene establecido el documento ESG-SSI-F002 ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES.                   \n                                                                                                  Implementación del numeral 7.3 Toma de Conciencia y el control del Anexo A de la Norma ISO 27001:2022  6.3 Conciencia de seguridad de la información, educación y formación. Se tienen establecido realizar  las jornadas de sensibilización en seguriddad y privacidad de la información de acuerdo al cronograma aprobado en la sesión ordinaria de la Comisión de Gestión, las cuales se estan realizando de manera presencial en sede, seccionales, extensiones y oficina de Bogotá. ","Sistema de Gestión de Seguridad de la Información - SGSI","Resolución No. 091 \"Por la cual se establecen los lineamientos de Protección de Datos Personales de los titulares de la Universidad de Cundinamarca”\nResolución No.  092   “Por la cual adopta el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI y se establecen lineamientos, objetivos y alcance, en la Universidad de Cundinamarca”\nESG-SSI-P08 – Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información\nESG-SSI-P15 – Gestión de Datos Personales \nESG-SSI-M001 Manual de lineamientos de seguridad y privacidad de la información\nESG-SSI-M004 Manual de roles y responsabilidades en seguridad y privacidad de la información \nESG-SSI-PL01 – Plan Institucional de Sensibilización y Entrenamiento en Seguridad y Privacidad de la Información\n","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.24},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.192},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ESG-SSI-P09 - GESTION DE INCIDENTES DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION","Que un funcionario reciba una dádiva para permitir  la apertura de una brecha de seguridad, donde se permita el robo y/o secuestro de información administrativa y/o académica institucional. ","Funcionario y/o gestor de la Universidad de Cundinamarca","Funcionario de la UCundinamarca, Tercero contratista ó Tercero externo","Afectación de la cultura de la Ucundinamarca y la credibilidad de los servidores públicos o trabajadores de la Ucundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Implementación del control del Anexo A de la Norma ISO 27001:2022 5. Controles Organizacionales 5.24 Planificación y preparación de la gestión de incidentes de seguridad de la información. 5.25 Evaluación y decisión sobre eventos de seguridad de la información. 5.26 Respuesta a incidentes de seguridad de la información. 5.27 Aprender de los incidentes de seguridad de la información. 5.28 Recopilación de evidencias.","Sistema de Gestión de Seguridad de la Información - SGSI","ESG-SSI-M004 - Manual de roles y responsabilidades en seguridad y privacidad de la información \nESG-SSI-F033 - Declaración de Aplicabilidad\nESG-SSI-P08 – Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información\nESG-SSI-P09 Gestión de Incidentes de Seguridad de la Información ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ESG-SSI-P09 - GESTION DE INCIDENTES DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION","Que un tercero externo o interno omita los lineamientos establecidos desde la Alta Dirección en articulación con el SGSI y no reporte de manera oportuna, un evento o incidente de seguridad o privacidad de la información. ","Funcionario y/o gestor de la Universidad de Cundinamarca","Funcionario de la UCundinamarca, Tercero contratista ó Tercero externo","Afectación de la cultura de la Ucundinamarca y la credibilidad de los servidores públicos o trabajadores de la Ucundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Implementación del control del Anexo A de la Norma ISO 27001:2022 5. Controles Organizacionales. 5.19 Seguridad de la información en las relaciones con proveedores. 5.20 Abordar la seguridad de la información dentro de los acuerdos con proovedores. 5.21 Gestión de seguridad de la información en cadena de suministro de la tecnología de la información y las telecomunicaciones (TIC).\n ","Sistema de Gestión de Seguridad de la Información - SGSI","Resolución No. 091 ¨Por la cual se establecen los lineamientos de Protección de Datos Personales de los titulares de la Universidad de Cundinamarca”\nResolución No.  092   “Por la cual adopta el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI y se establecen lineamientos, objetivos y alcance, en la Universidad de Cundinamarca”\nESG- SSI- M001 - Manual de políticas de seguridad y privacidad de la información.                                                                    ESG-SSI-M013 Manual lineamiento de seguridad de la información con relación a los proveedores y/o terceros\nESG-SSI-F020 - Acuerdo de confidencialidad para proveedores y terceros","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"9","index":11,"n_rows":18,"n_cols":28,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[17,1,17,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[16,1,16,13],[15,1,15,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F20","v":"Sistema de Gestión de Antisoborno"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Apropiar la postura transhumana basada en valores democráticos de transparencia civilidad y libertad adoptados por el MEDIT para prohibir, prevenir, detectar y sancionar todo tipo de acto de soborno, a través de estándares globales, translócales morales y éticos en el marco de la transparencia garantizando con ello la calidad universitaria bajo la legalidad e integridad.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ESG-GAS-P02 - PROCEDIMIENTO DE SISTEMA DE GESTION ANTISOBORNO","Que se ofrezca una davida a los gestores del sistema de gestion antisoborno con el objetivo de para prevenir y evitar las acciones en contra de las investigaciones a realizar de acuerdo a las denuncias presentadas. ","Comunidad Universitarias / Funcionarios administrativos, academicos, estudiantes.","Gestor del sistema de gestion antisoborno / ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Los canales establecidos para las denuncias son a través del Botón \" Yo Denuncio\", se registra a través del aplicativo SAIC, correo electrónico institucional del SGAS.","Sistema de gestión antisoborno, oficina de atención al ciudadano","Reporte aplicativo SAC. Correo electrónico institucional","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.1},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"10","index":12,"n_rows":21,"n_cols":28,"rows_kept":21,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[20,1,20,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[19,1,19,13],[18,1,18,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 4 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F21","v":"Admisiones y Registro"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Administrar y controlar las actividades de Admisiones y Registro, para garantizar el cumplimiento de los requisitos y normas vigentes sobre la selección, admisión, permanencia, promoción y graduación de los estudiantes de la Universidad de Cundinamarca.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"MARP02 – INSCRIPCIÓN Y SELECCIÓN DE ASPIRANTES","El aspirante a un programa academico en cualquiera de sus modalidades de la UCundinamarca ofrece a un Funcionario de la Oficina de Admisiones y registro una dádiva para que este altere los resutados de la preselección teniendo en cuenta los resultados del ICFES en el proceso de admisión. ","Aspirantes de programas de pregrado de la UCundinamarca. ","Gestores Oficina de Admisiones y Registro. ","Afectación a la imagen y al buen nombre de la institución","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.12},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Se envían archivos al ICFES para la consulta de los puntajes de los aspirantes. \n\nCargue directo a la plataforma academusoft y esta genera el orden en el que quedan los aspirantes. ","Oficina de Admisiones y Registro","Solictud al ICFES mediante la plataforma PRISMA y la respectiva respuesta a la solicitud por parte del ICFES. \n\nAplicativo ACADEMUSOFT, funcionalidad resultados pruebas de estado / Reportes consulta resultados obtenidos. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.1},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.06},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Firma del formatos ESG-GAS-r007: Compromiso ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MARP02 – INSCRIPCIÓN Y SELECCIÓN DE ASPIRANTES","Que el aspirante a un programa de pregrado y/o postgrado ofrezca una contraprestación con el fin de realizar la inscripción fuera de los tiempos establecidos en el calendario académico. ","Aspirantes de programas de pregrado de la UCundinamarca. ","Gestor de la Oficina de Admisiones y Registro\n\nGestor Oficina de Tesorería\n\nDirecciones de Programa Oficina de Postgrados","Afectación a la imagen y al buen nombre de la institución","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Parametrización del aplicativo de acuerdo con el calendario académico. \n\nDecisiones establecidas por el Consejo Académico. \n\nCorreo remitido a Tesorería comunicando las fechas de inscripción.","Oficina de Admisiones y Registro\n\nOficina de Tesorería. ","Aplicativo ACADEMUSOFT. \n\nCorreo remitido a Tesorería comunicando las fechas de inscripción.","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.1},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Firma del formatos ESG-GAS-r007: Compromiso ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MARP05 - NOVEDADES EN DESARROLLO ACADEMICO","Que el estudiante ofrezca una dádiva para tramitar una solicitud de validación, cancelación de  núcleos temáticos, cancelación de semestre o retiro voluntario, reingreso, traslado o transferencia, la cual no ha sido debidamente aprobada. ","El Estudiante","Gestor de la Oficina de Admisiones y Registro","Afectación a la imagen y al buen nombre de la institución","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.4,"Alto","Actas de Consejo de Facultad con las novedades solicitadas por parte de los estudiantes. \n\nCorreos electrónicos con la aprobación de la novedad. \n\nSolicitud del estudiante por medio del aplicativo SIS. \n\nValidación de la aprobación de la novedad. ","Oficina de Admisiones y Registro. \n\nCoordinadores de Programa. ","Actas de Consejo de Facultad. \n\nCorreos electrónicos. \n\nSolicitudes SIS. \n\nNovedad aplicada en el Sistema. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"100%",0.24,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Firma del formatos ESG-GAS-r007: Compromiso ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MARP06 – GRADOS Y TITULOS ACADEMICOS","Que el estudiante ofrezca una contraprestación a un  gestor de la Oficina de Adminisiones y Registro para emitir un título académico sin cumplir los requisitos exigidos.","El Estudiante","Gestor de la Oficina de Admisiones y Registro","Afectación a la imagen y al buen nombre de la institución","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Generación automática de las actas de grado de los estudiantes registrados en la plataforma. \n\nValidación de la hoja de vida académica en físico y a través del aplicativo.\n\nRevisión de las actas de sustentación, y vistos buenos emitidos por los programas académicos. \n\nCambio automático de situación \"estudiante\" a \"graduado\". \n\nGeneración de actas por medio del aplicativo de manera consecutiva que contiene libro, folio y registro de diploma.","Oficina de Admisiones y Registro\n\nCoordinadores de programas académicos","Actas de Grado\n\nHoja de vida académica\n\nActas de sustentación de grado. \n\nDiplomas con consecutivo del libro y folio. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"60%",0.14399999999999999,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Firma del formatos ESG-GAS-r007: Compromiso ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MARP07 - SOLICITUD DE DOCUMENTOS","Que un estudiante ofrezca una dádiva al gestor de la Oficina de Admisiones y Registro para que este expida una constancia ó certificación en la cual se altere el estado académico actual y real del solicitante, ó sin los requisitos para solicitar los documentos. ","El Estudiante","Gestor de la Oficina de Admisiones y Registro","Afectación a la imagen y al buen nombre de la institución","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Verificación de la solicitud por medio del aplicativo SIS, la cual debe contener el recibo de pago. \n\nVerificación en la plataforma ACADEMUSOFT, del estado actual  de la  vinculación del solicitante con la UCundinamarca. \n\nRevisón y firma por parte del Jefe de la Oficina de Admisiones y Registro. ","Oficina de Admisiones y Registro","Solicitud SIS. \n\nRecibo de pago. \n\nDocumento firmado. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"60%",0.14399999999999999,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Firma del formatos ESG-GAS-r007: Compromiso ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"11","index":13,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[19,1,19,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[18,1,18,13],[17,1,17,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 5 de 29"]
[]
[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F22","v":"Bienestar Universitario"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Planear, promover y ejecutar programas que busquen el mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad universitaria, contribuyendo al desarrollo humano y a la formación integral, a través de actividades deportivas, culturales, recreativas, de promoción y prevención, así como estrategias que busquen fortalecer la permanencia de los estudiantes que hacen parte de la comunidad.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"MBUP01 –  Permanencia De Los Estudiantes","Que un proveedor ofrezca o prometa una dádiva para que se aprueben  las condiciones sanitarias para la prestacion del servicio.","Gestor de Salud de la Dirección de Bienestar Universitario","Funcionario de la Oficina de Bienestar Universitario","Reducción de la capacidad institucional para responder a las necesidades de la población en lo relacionado con el acceso y permanencia en la educación superior pública. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Verificación de condiciones de las instalaciones físicas y sanitarias, condiciones de saneamiento, condiciones del área de preparacion de alimentos, equipos y utencilios, condiciones de manejo preparacion y servicio,  personal manipulador, salud ocupacional. ","Dirección de Bienestar Universitario","Formato MBUr 005 - Verificación de Condiciones. \n\nFormato MBUr 100 Visita de proveedores. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MBUP01 –  Permanencia De Los Estudiantes","Que un estudiante ofrezca o prometa  una dádiva para ser selecccionado  en el programa de beneficios socioeconomicos con o sin cumplir con los requisitos exigidos en el aplicativo SIPSE. ","Gestor Dirección de Bienestar Universitario","Funcionario de la Oficina de Bienestar Universitario","Reducción de la capacidad institucional para responder a las necesidades de la población en lo relacionado con el acceso y permanencia en la educación superior pública. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"El aplicativo SIPSE está parametrizado para filtrar y arrojar los resultados conforme al cruce de requisitos establecidos en la Resolución 135/2005.(aceso restringido desde la Dirección de B.U).\n\nAnálisis y depuración de los datos conforme a los reportes que arroja el aplicativo SIPSE para ser presentados ante el Comité de Puntaje. \n\nSe realiza la verificación de resultados  de la convocatoria, los cuales son analizados por el Comité de puntaje creado bajo Resolución 135/2005, quien aprueba o desaprueba únicamente teniendo en cuenta el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma mencionada.","Dirección de Bienestar Universitario","Aplicativo SIPSE\n\nActa del Comité de Puntaje, grabación de las sesiones. \n\nResoluciones rectorales con los beneficiarios de los programas socioeconómicos. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.1},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":8.0000000000000016E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Parametrización del aplicativo SIPSE teniendo en cuenta aspectos especificos de los aspirantes. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MBUP02 –\nFortalecimiento De Aptitudes Y Actitudes Culturales, Deportivas Y Aprovechamiento Del Tiempo Libre","Que un tercero interno ofrezca y/o prometa una dádiva con el fin de obtener un cupo en los eventos culturales y deportivos sin haber hecho parte de los debidos procesos formativos. ","Gestor Dirección de Bienestar Universitario","Funcionario de la Oficina de Bienestar Universitario","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad y gobernanza, perdida de credibilidad al interior y exterior de la Universidad","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.6,"Muy Alto","Selección de los participantes por parte de los instructores, conforme a los procesos formativos.\n\nRevisión del coordinador deportivo y cultural. \n\nRevisión cooperativa del cumplimiento de requisitos  de los aspirantes a participar. (Dirección de B.U, Oficina de Admisiones y Registro). ","Dirección de Bienestar Universitario","Listado de aspirantes seleccionados. \n\nCorreos electrónicos. \n\nPlanillas de inscripción de la plataforma HERCULES. - (ASCUN)","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.36,"100%",0.36,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"12","index":14,"n_rows":22,"n_cols":28,"rows_kept":22,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[21,1,21,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[20,1,20,13],[19,1,19,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 6 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F23","v":"Ciencia Tecnología e Innovación"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Generar y transferir conocimiento científico relevante que aporte al desarrollo de la comunidad local, regional, nacional e internacional, a través de proyectos de investigación e innovación enmarcados en el Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"MCTP03 - Proyectos de Investigación","Que el Docente Investigador ofrezca dávidas para que el profesional encargado de gestionar los pares evaluadores externos dé el visto bueno a su propuesta y sea seleccionada.","Profesional designado de la Dirección de Investigación","Profesional designado de la Dirección de Investigación","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.12},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"No es posible que el Docente Investigador conozca los pares ciegos. \n\nSe modifica el formato de presentación de propuesta del proyecto. \n\nVerificación de la no existencia de conflicto de interes entre los pares evaluadores y autores del proyecto. ","Dirección de Investigación",null,"Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MCTP03 - Proyectos de Investigación","Que el Docente Investigador ofrezca una contraprestación para que se alteren los resultados de las evaluaciones enviadas por los pares evaluadores. ","Gestor de la Dirección de Investigación","Profesional designado de la Dirección de Investigación","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.12},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Asignación aleatoria de proyectos de investigación a gestores de la Dirección de Investigación. \n\nCorreos electronicos recibidos con las evaluaciones de los pares evaluadores. \n\nEl Docente Investigador desconoce los resultados de la evaluación, hasta la publicación. ","Dirección de Investigación","Formato de presentación de propuesta del proyecto. \n\nEvaluación de los pares MCTr 024 - EVALUACION DE PROYECTOS DE INVESTIGACION POR PARTE DE PARES EXTERNOS. \n\nMCTr - 036 - \tDECLARACION CONFLICTO DE INTERESES Y ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA PARES EVALUADORES EXTERNOS. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MCTP03 - Proyectos de Investigación","Que el Docente Investigador ofrezca una contraprestación para se cierre el proyecto de investigación sin la calidad mínima requerida en la entrega de los productos propuestos. ","Gestor de la Dirección de Investigación","Profesional designado de la Dirección de Investigación","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.36,"Alto","Aval del Consejo de Facultad. \n\nRevisión del Informe final del proyecto de investigación con sus soportes. \n\nAval del Comité para el Desarrollo de la Investigación. \n\nActa de cierre del proyecto debidamente suscrita. ","Dirección de Investigación","Base de datos compartida. \n\nCorreos electrónicos. \n\nCronograma de la convocatoria. \n\nActa Comité para el Desarrollo de la Investigación. \n\nPublicación de los resultados de los proyectos. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.36,"60%",0.216,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MCTP04 - TRANSFERENCIA DE RESULTADOS DE INVESTIGACIÓN ","El Docente o Estudiante ofrezca una contraprestación para obtener el aval del Comité para el Desarrollo de la Investigación para la financiación de la transferencia de resultados de investigación (ponencias, artículos, eventos, entre otros).","Gestor de la Dirección de Investigación","Profesional designado de la Dirección de Investigación","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Aval del Consejo de Facultad. \n\nRevisión del cumplimiento de los requisitos - MCTG02 - GUIA TRANSFERENCIA DE RESULTADOS DE INVESTIGACION. \n\nAval del Comité para el Desarrollo de la Investigación. \n\nAval del Consejo Académico en los casos que aplique. \n\nAcuerdo 006/2015. ","Dirección de Investigación \n\nFacultades\n\nMiembros del Comité para el Desarrollo de la Investigación. ","Acta ADOF010 - Modelo de acta de aval del Consejo de Facultad. \n\nActa del Comité para el Desarrollo de la Investigación. \n\nNotificación vía correo electrónico con el aval del Consejo Académico. (Si aplica). ","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"60%",0.14399999999999999,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MCTP12 - EDITORIAL","Que el Autor del manuscrito, ofrezca una dádiva para que  este cumpla con los requisitos de la convocatoria editorial. ","Gestor de la Dirección de Investigación","Profesional designado de la Dirección de Investigación","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Digitalización de los formatos para la presentación de los manuscritos. \n\nAprobación del Consejo de Facultad. \n\nEvaluación editorial digitalizada. \n\nAprobación del Comité para el Desarrollo de la Investigación. ","Dirección de Investigación \n\nFacultades\n\nMiembros del Comité para el Desarrollo de la Investigación. ","PDF con la evaluación editorial\n\nPDF con la propuesta. \n\nReporte TURNITIN\n\nActa del Consejo de Facultad. \n\nActa del Comité para el Desarrollo de la Investigación. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"60%",0.14399999999999999,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"13","index":15,"n_rows":18,"n_cols":28,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[17,1,17,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[16,1,16,13],[15,1,15,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 7 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F24","v":"Dialogando con el Mundo"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Promover el relacionamiento internacional de la Universidad de Cundinamarca con el mundo académico en ambientes globales, de modo que propicie la interacción de los profesores y estudiantes en redes y alianzas del conocimiento, en proyectos investigativos (ciencia, tecnología e innovación), voluntariado internacional, pasantías e intercambios y movilidad académica visualizada a través del currículo.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null," MDMP01 - Movilidad Académica Saliente","Que un aspirante a un programa de movilidad académica ofrezca una contraprestación al Lider del proceso,  para que este lo seleccione aún sin el cumpliento de los requisitos estipulados en los términos de referencia de la convocatoria vigente. ","Lider del proceso. ","Funcionario del proceso de Dialogando con el mundo","Reducción de la capacidad institucional para responder a las necesidades de la población estudiantil.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.24},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Verificación de requisitos de acuerdo al aplicativo, y a los términos de referencia. \n\nAprobación del Consejo Académico del listado de preseleccionados.  \n\nPublicación de la lista de preseleccionados, y lista de personas en espera, a traves del aplicativo SIS, debidamente suscrita dentro de los términos de referencia. \n\nActas o adenda de Consejo de Facultad,  con el aval de los preseleccionados y lista de espera, donde emiten el concepto de seleccionado no aprobado. \n","Oficina de Dialogando con el Mundo","MDMr001 - \tCONVOCATORIAS ACADEMICAS DIALOGANDO CON EL MUNDO. \n\nActa de Consejos Académico\n\nActa o adenda del Consejo de Facultad. \n\n","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.24},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.14399999999999999},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparenci","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"14","index":16,"n_rows":22,"n_cols":28,"rows_kept":22,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[21,1,21,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[20,1,20,13],[19,1,19,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F25","v":"Formación y Aprendizaje"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Promover y ejecutar proyectos con entidades públicas y/o privadas, nacionales e internacionales, mediante convenios y/o contratos interadministrativos, que permitan fortalecer la gestión de la Universidad de Cundinamarca a través de la generación de recursos financieros, transmisión de conocimientos a las comunidades y aprehensión para el mejoramiento académico.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null," MFAP03  - ACOMPAÑAMIENTO EN LA FORMACIÓN Y APRENDIZAJE PARA LA VIDA, LOS VALORES DEMOCRÁTICOS, LA CIVILIDAD Y LA LIBERTAD. ","El  Director/coordinador de un programa académico de pregrado o posgrado, ofrece y/o recibe de un gestor del conocimiento y el aprendizaje una dádiva para que esté registre la asistencia del gestor sin haber asistido a la experiencia de aprendizaje programada con los estudiantes.","Gestor del conocimiento y el aprendizaje"," Decanos y/o Coordinadores de Programa\n\nDirector del Instituto de Posgrados","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.12},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Los Decanos de facultad y  directores/coordinadores de programa realizaran seguimiento a la asistencia de los gestores del conocimiento mediante el módulo tu experiencia en línea. \n\nLos coordinadores de programa realizan el reporte de salidas no conformes en la Plataforma Institucional, cuando se presentan novedades con el cumplimiento del Acuerdo de Formación y Aprendizaje, mediante el diligenciamiento del formato MFAF062 - \"Recueperación horas de actividad sincrónica con los estudiantes\". ","Decanos y Coordinadores de programa.\n\nDirector Instituto de Posgrados\n\nOficina de Desarrollo Académico","Reporte  módulo tu experiencia en línea. \n\nReporte de salidas no conformes realizadas en el semestre en Plataforma Institucional. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento frente a la importancia del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Diligenciamiento del formato ESG-GAS-F007 \"Compromiso Anticorrupción y antisoborno para miembros del talento humano, pasantes y monitores\".","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null," MFAP03  - ACOMPAÑAMIENTO EN LA FORMACIÓN Y APRENDIZAJE PARA LA VIDA, LOS VALORES DEMOCRÁTICOS, LA CIVILIDAD Y LA LIBERTAD. ","Un estudiante ofrece y/o entrega una dádiva a  un gestor del conocimiento y el aprendizaje para la modificación de los resultados esperados de aprendizaje - REA y/o calificaciones de programas académicos de pregrado o posgrado.","Estudiante","Gestor del conocimiento y el aprendizaje","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\n\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Desde el Campo Multidimensional de Aprendizaje se emiten alertas tempranas durante las semanas 4, 8, 12 y 16 del periodo académico, para el seguimiento frente al reporte del resultado esperado de aprendizaje.\n\nReporte de las notas obtenidas por corte - programas no resignificados, emitida por la Oficina de Admisiones y Registro.","Oficina de Desarrollo Académico\nOficina de Educación Virtual y a Distancia\nLíderes de Campos de Aprendizaje Institucionales\nDirectores/Coordinadores de programas \n","Evidencias de emisión de alertas tempranas.\nBase de datos compartida por la Oficina de Educación Virtual y a Distancia","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento frente a la importancia del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Diligenciamiento del formato ESG-GAS-F007 \"Compromiso Anticorrupción y antisoborno para miembros del talento humano, pasantes y monitores\".","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null," MFAP03  - ACOMPAÑAMIENTO EN LA FORMACIÓN Y APRENDIZAJE PARA LA VIDA, LOS VALORES DEMOCRÁTICOS, LA CIVILIDAD Y LA LIBERTAD. ","Un estudiante ofrece y/o entrega una dádiva a para la aprobación de la opción de grado o trabajo de grado seleccionado para la finalización de su ruta de aprendizaje o plan de estudios.","Estudiante","Director de trabjo de grado \n\nJurado de trabajo de grado\n\nGestor del conocimiento y el aprendizaje asignado para el cargue de la nota","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\n\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.12,"Bajo","El Director de trabajo de grado es quien realiza la verificación y aprobación del documento de la opción que desarrolla el estudiante para que este a su vez solicite al Comité de trabajos de grado la asignación del jurado de trabajo de grado.\n\nLa aprobación de la opción de grado o trabajo de grado esta a cargo del Director de trabajo de grado, y la aprobación del Resultado Esperado de Aprendizaje (REA) es  equivalente a tres cinco (3.5) producto de la valoración final de los jurados de la opción de trabajo grado que deberá incluirse en el Acta correspondiente.\n","Comité de opciones de trabajo de grado de las diferentes facultades. ","Consolidado de Actas de sustentación - Oficina Admisiones y Registro\n\nReporte del REA y/o calificaciones obtenidos en el campo de aprendizaje opción de grado y/o núcleo temático trabajo de grado. - Oficina Admisiones y Registro","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"60%",7.1999999999999995E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento frente a la importancia del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Diligenciamiento del formato ESG-GAS-F007 \"Compromiso Anticorrupción y antisoborno para miembros del talento humano, pasantes y monitores\".","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MFAP09 - MONITORIAS","Un estudiante que se postula para ser monitor de la Universidad de Cundinamarca, ofrece y/o entrega una dádiva a un líder de tipología con el fin de ser seleccionado sin el cumplimiento de los requisitos estipulados en la convocatoria y el acuerdo C.A No. 030 de 2022.","Estudiante","Líder tipología de monitorias ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\n\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.12,"Bajo","Parametrización de la Plataforma Institucional. \n\nVerificación del cumplimiento de requisitos por parte de los Líderes de las tipologías de monitorías. (Acuerdo C.A No. 030 de 2022). \n\nVerificación de cumplimiento de los requisitos contemplados en las convocatorias publicadas en la página institucional.\n\nVerificación de la documentación desde la Dirección Jurídica. ","Oficina de Desarrollo Académico\n\nLideres de las tipologías de monitorías. \n\nDirección Jurídica. \n\nDirección de Sistemas y Tecnología","Convocatorias de monitores.\nResolución de monitores en el marco del acuerdo No. 030 de 2022\nConsolidado estudiantes inscritos a monitorías, aprobado por líder de tipología. \n","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"60%",7.1999999999999995E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento frente a la importancia del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Diligenciamiento del formato ESG-GAS-F007 \"Compromiso Anticorrupción y antisoborno para miembros del talento humano, pasantes y monitores\".","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null," MFAP13  - PRÁCTICAS ACADÉMICAS Y/O EXPERIENCIAS FORMATIVAS ","Recibir una dadiva o beneficio personal por parte de un gestor del conocimiento y el aprendizaje para la modificación de una práctica académica y/o experiencia formativa sin el cumplimiento de lo estipulado en el Acuerdo C.A No. 034 de 2022. ","Gestor del conocimiento y el aprendizaje","Facultades y coordinaciones de programas académicos","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.\n\nAfectar la credibilidad y el buen nombre de la Universidad de Cundinamarca.\n\nDetrimento patrimonal que reduce la capacidad para alcanzar las metas físicas.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Los programas académicos remiten a la Oficina de Desarrollo Académico las Actas de Comité Curricular y Actas de Consejo de Facultad con la aprobación de las prácticas académicas y/o experiencias formativas a realizar durante la vigencia.\n\nSe realiza la publicación del cronograma anual de las prácticas académicas y/o experiencias formativas en la página web de la Universidad de Cundinamarca.\n\nEl Comité de prácticas académicas y/o experiencias formativas revisa y aprueba o no los ajustes presentados en el marco del acuerdo No. 034 de 20222 antes de la realización de las mismas. ","Decanos y Coordinadores de programa.\n\nOficina Desarrollo Académico.\n\nComité de prácticas académicas y/o experiencias formativas.","Consolidado Actas de Comité Curricular y/o Actas Consejo de Facultad.\n\nCronograma anual de las  prácticas académicas y/o experiencias formativas.\n\nActas del Comité de prácticas académicas y/o experiencias formativas.","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento frente a la importancia del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Diligenciamiento del formato ESG-GAS-F007 \"Compromiso Anticorrupción y antisoborno para miembros del talento humano, pasantes y monitores\".","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[]
[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"15","index":17,"n_rows":19,"n_cols":28,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[18,1,18,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[17,1,17,13],[16,1,16,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 9 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F26","v":"Graduados"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Planear, promover y ejecutar los lineamientos establecidos en el Acuerdo 007 del 21 de mayo de 2020 por el cual se adopta la política de graduados de la Universidad de Cundinamarca. Con el fin de Fortalecer la identidad del graduado de la UCUNDINAMARCA promoviendo la participación en los procesos institucionales e identificar el impacto de su desempeño profesional para la transformación de la sociedad y para el mejoramiento de los programas académicos.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"MGDP01 - Analítica académica para la Caracterización, el Seguimiento y el Desempeño del Graduado","El egresado o candidato a grado ofrece una dádiva o contraprestación para que el gestor encargado de la revisión del diligenciamiento de la encuesta de caracterización de por aprobada la misma sin se que haya diligenciado la herramienta. ","Gestor Oficina de Graduados","Funcionario de la Oficina de Graduados ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.12},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Generación de reporte de diligenciamiento de la encuesta por medio de formulario Forms. \n\nEnvío de base de datos a la Dirección de Sistemas para que desde allí se cargue la información a la Oficina de Admisiones y Registro. ","Oficina de Graduados ","Reporte del formulario forms. \n\nCorreos eléctronicos de envío a la Dirección de Sistemas y Tecnología. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MGDP02 - PARTICIPACION DE GRADUADOS EN EL CAMPO DE APRENDIZAJE CULTURAL Y EN EL CAMPO DE APRENDIZAJE INSTITUCIONAL EMPRENDIMIENTO E INNOVACION","Que un gestor ofrezca una contraprestación a un graduado para dar información preferencial frente a oportunidades laborales. ","Graduados ","Funcionario de la Oficina de Graduados ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.12},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Solicitud de envio de evidencias del envío de ofertas laborales a la comunidad de graduados. \n\nSegmentación efectiva de las ofertas laborales, para hacer la focalización del grupo de graduados a la cual está dirigida la oferta. ","Oficina de Graduados ","Correos enviados. \n\nBases de datos de graduados. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MGDP01 - Analítica académica para la Caracterización, el Seguimiento y el Desempeño del Graduado","Que tercero ofrezca una dádiva o contraprestación para que le sean entregadas las bases de datos con información confidencial, de los graduados de la Universidad de Cundinamarca. ","Gestores, Funcionarios de la Oficina de Graduados","Funcionario de la Oficina de Graduados ","Deterioro de la imagen institucional de la UCundinamarca frente a la comunidad educativa y la ciudadanía en general.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","ESG-SSI-F006 - AUTORIZACION PARA EL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES DE GRADUADOS. \n\nESG-SSI-F002 - ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES. \n\nESG-SSI-F020 - \tACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA PROVEEDORES Y TERCEROS. \n\nControl de Debida Diligencia: verificación de la soilcitud (información precisa solicitada y fin). ","Oficina de Graduados ","Formatos ESG-SSI-F006, ESG-SSI-F002 y ESG-SSI-F020 diligenciados. \n\nTrazabilidad correos electrónicos. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"16","index":18,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[19,1,19,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[18,1,18,13],[17,1,17,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 10 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F27","v":"Interacción Social Universitaria"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Establecer una interacción e integración reciproca mediante la oferta académica de la Universidad, teniendo en cuenta las necesidades y expectativas de la comunidad en general, mediante un intercambio dinámico de información en las diferentes áreas del conocimiento, teniendo en cuenta el plan rectoral “Universidad de Cundinamarca Translocal Transmoderna”, esto mediante el frente 2 “Misión Trascendente” en donde se plantea que “La interacción social universitaria en adelante ISU- es el diálogo abierto, franco y constructivo con las comunidades, con el fin de resolver problemas del entorno social, cultural, económico y productivo; contribuyendo a la ciencia, la tecnología y la investigación. Por lo tanto, no se trata de ofrecer clases a la comunidad, sino la construcción y resolución de problemas en conjunto”. ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"MIUP05 - Educación Continuada","Que un tercero ofrezca una dádiva para que este emita un certificado de participación, sin que esta persona haya asistido o aprobado un curso de educación continuada ofertado por la UCundinamarca. ","Gestor de ISU / Director de ISU","Funcionario de la Dirección de Interacción Social Universitaria","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gobernabilidad.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Validación de informe, liquidación del proyecto y la asistencia.","Gestor ISU / Dirección ISU ","Ficha técnica contenidos del programa de educación continuada. \n\nInforme final. \n\nLista de asistencia. \n\nEvaluación del proyecto. \n\nCertificados de participación.","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.24},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.192},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MIUP06 - Convenios Marco y/o Acuerdos de Voluntades","Que un tercero del sector externo interesado en suscribir un convenio ofrezca y prometa una dádiva o beneficio indebido a fin de influenciar inapropiadamente la suscripción de un convenio sin el cumplimiento de requisitos. ","Gestor de ISU / Director de ISU","Funcionario de la Dirección de Interacción Social Universitaria","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gobernabilidad.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.24},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Verificación de requisitos para la suscripción de convenios. \n\nRecibir y revisar si la documentación cumple con los requisitos pertinentes. \n\nRevisión Jurídica y se socializa con la Entidad.\n\nRevisión de minuta remitida por la entidad. ","Dirección ISU ","MIUr036 - HOJA DE RUTA CONVENIOS.\n\nCorreo electrónico. \n\nMinuta del convenio. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.24},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":0.14399999999999999},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"MIUP09 - Voluntariado","Que un voluntario ofrezca o prometa una dádiva para que sea expedida la certificación de participación sin haber cumplido con las horas y actividades del voluntariado. ","Lider de voluntariado","Funcionario de la Dirección de Interacción Social Universitaria","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gobernabilidad.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Verificación del informe del resultado de las actividades realizadas en el voluntariado. ","Lider de Voluntariado","Informe y autoevaluación de voluntariado. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"60%",0.14399999999999999,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso no se remite actualización de los mismos para lo cual se mantienen, pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso, adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

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[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F28","v":"Apoyo Académico"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Asegurar la prestación de espacios académicos, elementos educativos y la ejecución de los recursos asignados a la Unidad de Apoyo Académico, con el fin de contribuir al desarrollo de los procesos de la academia.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"AAAP03 - CIRCULACION Y PRESTAMO","Que el Gestor encargado reciba una contraprestación por parte de un Estudiante y Gestor del Conocimiento para poder llevar el material Pedagógico, equipo de computo y  kindle sin registrar el préstamo en la plataforma institucional.","Gestor Unidad de Apoyo Académico","Gestores del Conocimiento\nEstudiantes y Administrativos ","Perdida de recursos y reinversión en bienes y elementos necesarios para el desarrollo misional de la UCundinamarca.","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Alta",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"80%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.48},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Muy Alto"},"Gestor Bibliográfico KOHA cargue de préstamos \n\nPlataforma Institucional-  SIS - Solicitud de compuadores para estudiantes debe contener el aval del coordinador del programa académico. \n\nAAAF010 - SOLICITUD DE PRESTAMO EXTERNO DE ELEMENTOS EDUCATIVOS. \nAAAF129 - COMODATO PARA PRESTAMO EXTERNO DE ELEMENTOS EDUCATIVOS. ","CGCA - Unidad de Apoyo Académico","Plataforma Institucional SIS\nGestor Bibliográfico KOHA\nAAAF010 - SOLICITUD DE PRESTAMO EXTERNO DE ELEMENTOS EDUCATIVOS. \nAAAF129 - COMODATO PARA PRESTAMO EXTERNO DE ELEMENTOS EDUCATIVOS. \n","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.4},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.24},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"AAAP03 - CIRCULACION Y PRESTAMO\nAAAP05 - PRESTAMO DE ESPACIOS ACADÉMICOS","Un estudiante ofrece una contraprestación para que el gestor encargado no registre el estado en el que devuelve el material pedogico, equipo de computo, elementos académicos y kindle. ","Gestor Unidad de Apoyo Académico","Gestores del Conocimiento\nEstudiantes y Administrativos ","Daño del elemento educativo Reinversión en bienes y elementos necesarios para el desarrollo académico.","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"El gestor realiza el registro de la multa en el aplicativo dispuesto para tal fin y continua el cargue del préstamo\n\nReporte novedad en el formato AAAF010 - SOLICITUD DE PRESTAMO EXTERNO DE ELEMENTOS EDUCATIVOS","Unidad de Apoyo Académico","Aplicativo de deudas academicas de la plataforma institucional.  ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.2},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"AAAP05 - PRESTAMO DE ESPACIOS ACADÉMICOS ","Que el gestor encargado reciba una contraprestación para asignar un espacio académico con el fin de realizar actividades que no son afines con la misionalidad de la UCundinamarca. ","Gestor Unidad de Apoyo Académico","Terceros \nFuncionarios de la Universidad ","Daño a los espacios Académicos y Deterioro de la imagen institucional que afecta la gestion y gobernanza","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Solicitudes Plataforma Institucional aplicativo SIS, préstamos comunidad universitaria\n\nAAAF140 - Solicitud de prestamo de auditorio, donde el Vicerrector avala el prestamo del espacio académico (via correo electrónico), para préstamos de personal Externo\n ","Unidad de Apoyo Académico - Gestor Espacio Académico","Plataforma Institucional aplicativo -  SIS\nFormato AAAF140 - Solicitud de prestamo de auditorios. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},0.2,"60%",0.12,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso así como los controles para su ejecución."]
[null,"AAAP05 - PRESTAMO DE ESPACIOS ACADÉMICOS ","Que el encargado del espacio académico reciba una contraprestación para no reportar el daño del espacio que estaba en prestamo. ","Gestor del Espacio Académico","Terceros \nGestor Encargado del Espacio ","Daño a los espacios Académicos , Reinversión en los bienes y elementos necesarios para llevar a cabo los procesos académicos ","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Menor",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"40%"},0.16000000000000003,"Medio","AAAF016: Reporte de Novedad\n\nEl gestor realiza el registro de la multa en el aplicativo dispuesto para tal fin y continua el cargue del préstamo\n\nFormato AAAF140 - Solicitud de prestamo de auditorios.","Gestor encargado espacio académico\n ","AAAF016: Reporte de Novedad\n\nReporte Aplicativo Deudas Académicas\n\nFormato AAAF140 - Solicitud de prestamo de auditorios.","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},0.2,"40%",8.0000000000000016E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso así como los controles para su ejecución."]
[null,"AAAP10 - ADMINISTRACIÓN PRODUCTOS AGROPECUARIOS ","Los encargados de la Unidad Agroambiental reciben una contraprestación por vender los productos agropecuarios a un menor precio a lo establecido por el comité de Centro de Estudios Agroambientales","Lider Unidad Agroambiental","Terceros ","Debilitamiento de la cultura de la UCundinamarca hacia el logro de las metas planteadas","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","AAAF019-Reporte de producción Agricola \nAAAF036 - Producción de Leche \nAAAF079- Reporte de salida de productos Agropecuarios \nRecibo depago generado por Tesoreria para el pago de los productos ","Lider Unidades Agroambientales ","AAAF019-Reporte de producción Agricola \nAAAF036 - Producción de Leche \nAAAF079- Reporte de salida de productos Agropecuarios \n comprobante de pago ","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"60%",0.14399999999999999,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso así como los controles para su ejecución."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"18","index":20,"n_rows":34,"n_cols":28,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[33,1,33,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[32,1,32,13],[31,1,31,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 10 de 29"]
[]
[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F29","v":"Bienes y Servicios"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Gestionar oportunamente la adquisición, ingreso, control, custodia y promoción de los bienes muebles e inmuebles y/o servicios y la administración, mantenimiento de la planta física y parque automotor con el fin de atender los requerimientos de los diferentes procesos enfocadas a optimizar el servicio a la comunidad académica.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ABSP05 - INGRESO, EGRESO, TRASLADOS Y DEVOLUCIONES DE LOS BIENES AL ALMACEN ","Que un proveedor prometa u ofrezca una dádiva para favorecer el ingreso de un bien y/o servicios que no cumplan con las especificaciones técnicas o cantidades de conformidad con el contrato.","Supervisor / Funcionario de Almacén","Socios de negocios / Banco de Proveedores","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Verificación fisica de los bienes y/o servicios entregados vs los bienes y/o servicios que están entregrando. \n\n- Se solicita el acompañamiento de los ","Almacen","ABSr013 - RECEPCION DE BIENES DEVOLUTIVOS Y DE CONSUMO.","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.24},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.192},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno. "]
[null,"ABSP05 - INGRESO, EGRESO, TRASLADOS Y DEVOLUCIONES DE LOS BIENES AL ALMACEN ","Que un Funcionario del Almacén prometa u ofrezca una dádiva al Funcionario de la Dependencia responsable, con el fin de recibir un bien y/o servicio que no cuenta con las especificaciones técnicas o cantidades especificadas en el contrato.","Funcionarios de la Universidad de Cundinamarca. ","Socios de negocios / Banco de Proveedores","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Todos los bienes y servicios que ingresan al Almacén, tienen su respectiva salida. \n\nVerificación física del bien y/o servicio de quien recibe. ","Almacen","ABSr014 - SOLICITUD ELEMENTOS DE CONSUMO Y DEVOLUTIVOS. \n\nABSr022 - EGRESO DE ELEMENTOS DE CONSUMO Y/O DEVOLUTIVOS. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP15 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS INVITACIÓN PRIVADA E INVITACIÓN PÚBLICA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecer la estructuración de los estudios previos. ","Gestores y/o líderes de procesos","Funcionario de la Universidad de Cundinamarca  (Supervisor o apoyo a la Supervisión del contrato)","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Se establecen lineamientos para la elaboración de estudios previos.","Dirección de Bienes y Servicios","ABSG004 - GUIA DE ESTUDIOS PREVIOS PARA LA ADQUISICION DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP15 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS INVITACIÓN PRIVADA E INVITACIÓN PÚBLICA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecer la estructuración en los términos de la invitación pública y/o privada. ","Director de Bienes y Servicios, Jefe Oficina de Compras y/o Gestor, Dirección Jurídica y/o Asesor.","Funcionario y/o contratista de la UCundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Revisión cooperativa de los estudios previos (ABSr001 y ABSr097)  por medio de la Plataforma Institucional.","Dirección Jurídica (Funcionamiento e inversión). \nDirección de Planeación Institucional (inversión). \nDirección de Bienes y Servicios\nJefatura Oficina de Compras (Funcionamiento e Inversión). ","ABS aprobado. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP15 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS INVITACIÓN PRIVADA E INVITACIÓN PÚBLICA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecer la estructuración en los términos de la invitación pública y/o privada. ","Director de Bienes y Servicios, Jefe Oficina de Compras y/o Gestor, Dirección Jurídica y/o Asesor.","Funcionario de la Universidad de Cundinamarca.","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Revisión cooperativa de los términos de la invitación pública y/o privada por medio del aplicativo dispuesto.","Dirección Jurídica \nDirección de Bienes y Servicios\nJefatura Oficina de Compras  ","Términos de Invitación Pública aprobados. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP15 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS INVITACIÓN PRIVADA E INVITACIÓN PÚBLICA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecerlo en la evaluación de la propuesta presentada. ","Director de Bienes y Servicios, Jefe Oficina de Compras y/o Gestor, Dirección Jurídica y/o Asesor, Área Técnica y SG-SST. ","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gobernabilidad.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H17=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H17=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H17=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H17=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H17=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J17=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J17=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J17=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J17=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J17=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Recepción de propuestas y demás información en el desarrollo del proceso por un único canal digital auditable (correo electrónico), que garantiza la disponiblidad, confidencialidad e integridad. \n\nRevisión de las evaluaciones realizadas por las áreas responsables. \n\nPresentación del proceso de inivitación, ante el Comité de Contratación. ","Dirección de Bienes y Servicios\nDirección de Sistemas y Tecnología (servicios de TI)Dirección Jurídica\nDirección Financiera\nÁrea Técnica evaluadora\nDirección de Bienes y servicios \nJefatura Oficina de Compras y gestor. \nComité de Contratación. ","Informe de recepcion de propuestas.\n'Evaluaciones de requisitos habilitantes (técnica, jurídica y financiera) \n\nEvaluación de factores que otorgan puntaje \n'Acta de Comité de Contratación.\n\n'ABSF007\t- APROBACION DE GARANTIAS\n'ABSG004 - GUIA DE ESTUDIOS PREVIOS PARA LA ADQUISICION DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS ","Preventivo",{"$f":"IF(Q17=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q17=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q17=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q17=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q17=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q17=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T17=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T17=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP15 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS INVITACIÓN PRIVADA E INVITACIÓN PÚBLICA","Que el contratista nacional o transnacional seleccionado ofrezca o prometa una dádiva para aprobar las pólizas sin cumplir con lo dispuesto en el Art. 28 de la Resolución 206/2012. ","Director jurídico, asesor jurídico, Jefe Oficina de Compras o Gestor de compras.","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H18=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H18=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H18=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H18=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H18=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J18=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J18=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J18=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J18=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J18=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Validación y revisión de las pólizas entregadas por el contratista. ","Dirección Jurídica (Funcionamiento e inversión). \nDirección de Planeación Institucional (inversión). \nDirección de Bienes y Servicios\nJefatura Oficina de Compras (Funcionamiento e Inversión). ","ABSr097 aprobado. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q18=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q18=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q18=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q18=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q18=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q18=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T18=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T18=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP01 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS CONTRATACIÓN DIRECTA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecer la estructuración de los estudios previos. ","Gestores y/o líderes de procesos","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H19=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H19=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H19=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H19=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H19=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J19=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J19=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J19=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J19=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J19=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Se establecen lineamientos para la elaboración de estudios previos.","Dirección de Bienes y Servicios\nDirección de Sistemas y Tecnología (servicios de TI)\nDirección Jurídica\nDirección Financiera\nÁrea Técnica evaluadora\nDirección de Bienes y servicios \nJefatura Oficina de Compras y gestor. ","Informe de recepcion de propuestas. \nConcepto técnico y económico.\n\nResultado de subsanabilidad.","Preventivo",{"$f":"IF(Q19=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q19=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q19=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q19=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q19=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q19=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T19=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T19=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP01 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS CONTRATACIÓN DIRECTA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecer la estructuración en los términos de la solicitud de cotización. ","Director de Bienes y Servicios, Jefe Oficina de Compras y/o Gestor, Dirección Jurídica y/o Asesor.","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H20=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H20=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H20=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H20=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H20=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J20=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J20=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J20=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J20=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J20=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Revisión cooperativa del estudio previo (ABSr097)  por medio de la Plataforma Institucional.","Dirección Jurídica","ABSF007\t- APROBACION DE GARANTIAS. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q20=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q20=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q20=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q20=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q20=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q20=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T20=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T20=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP01 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS CONTRATACIÓN DIRECTA","Que un tercero nacional o transnacional ofrezca o prometa una dádiva para favorecerlo en la evaluación técnica y económica de la cotización presentada. ","Director de Bienes y Servicios, Jefe Oficina de Compras y/o Gestor, Dirección Jurídica y/o Asesor, Área Técnica y SG-SST. ","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H21=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H21=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H21=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H21=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H21=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J21=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J21=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J21=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J21=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J21=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Recepción de cotizaciones y demás información en el desarrollo del proceso por un único canal digital auditable (correo electrónico), que garantiza la disponiblidad, confidencialidad e integridad de la información. \nRevisión de la evaluación técnica y económica realizada por las áreas responsables","Area tecnica\nJefatura Oficina de Compras y gestor. ","ABSF089-INFORME FINAL O PERIODICO DE SUPERVISION\nRegistro plataforma Integradoc.","Preventivo",{"$f":"IF(Q21=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q21=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q21=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q21=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q21=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q21=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T21=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T21=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP01 - ADQUISICIÓN DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS CONTRATACIÓN DIRECTA","Que el contratista nacional o transnacional seleccionado ofrezca o prometa una dádiva para aprobar las pólizas sin cumplir con lo dispuesto en el Art. 28 de la Resolución 206/2012. ","Director jurídico, asesor jurídico, Jefe Oficina de Compras o Gestor de compras.","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H22=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H22=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H22=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H22=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H22=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J22=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J22=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J22=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J22=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J22=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Validación y revisión de las pólizas entregadas por el contratista. ","Dirección Jurídica.\nJefatura Oficina de Compras o gestor de compras. ","ABSF007\t- APROBACION DE GARANTIAS. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q22=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q22=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q22=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q22=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q22=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q22=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T22=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T22=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP18-SUPERVISORES E INTERVENTORES","Que un proveedor/contratista nacional o transnacional prometa u ofrezca una dádiva para favorecer el recibo a satisfaccion de un bien y/o servicios que no cumplan con las especificaciones técnicas o cantidades de conformidad con el contrato (aplicaria en los casos de los bienes y/o servicios que no requieren ingreso a almacen). ","Supervisor e interventor","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H23=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H23=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H23=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H23=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H23=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J23=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J23=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J23=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J23=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J23=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Informe de supervision donde se evidencia el desarrollo de la ejecucion del contrato.\nNotificacion del contrato al superior jerarquico del supervisor.","Supervisor del contrato.\n\nOficina de compras (Estructura modelo de informe y verifica el expediente final).","ABSF089-INFORME FINAL O PERIODICO DE SUPERVISION.\n\nRegistro plataforma Integradoc.","Preventivo",{"$f":"IF(Q23=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q23=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q23=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q23=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q23=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q23=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T23=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T23=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP10- ADMINISTRACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PARQUE AUTOMOTOR","Que un funcionario o tercero externo ofrezca, prometa o entregue una dávida para incluir supuestos daños y reparaciones a los vehículos enviados a mantenimiento preventivo y/o correctivo. ","Operario y conductor de los vehículos ","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H24=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H24=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H24=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H24=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H24=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J24=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J24=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J24=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J24=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J24=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Diligenciamiento del formato de solicitud de mantenimiento. \n\nInspección preoperacional previa puesta en marcha del vehiculo. ","Oficina de recursos físicos","SOLICITUD DE MANTENIMIENTO PARA VEHICULOS AUTOMOTORES Y/O MAQUINARIA\n\nFormulario Forms - Reporte de la inspección preoperacional","Preventivo",{"$f":"IF(Q24=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q24=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q24=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q24=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q24=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q24=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T24=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T24=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP10- ADMINISTRACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PARQUE AUTOMOTOR\n\n'ABSG001 - PLAN ESTRATEGICO DE SEGURIDAD VIAL. ","Que un conductor ofreza o prometa una dádiva para que se altere el resultado de las pruebas de alcoholemia realizadas antes de iniciar labores, o para que no se les practique la misma. ","Proveedor de aplicación de pruebas de alcoholemia\n\nCordinador del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo - SST","Funcionarios y/o Contratistas de la universidad de Cundinamarca","Pérdida de la confianza institucional por la desviación de los objetivos estrategicos por el no cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la Universidad de Cundinamarca. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H25=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H25=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H25=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H25=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H25=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J25=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J25=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J25=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J25=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J25=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","En la implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial, se establece la prohibición de conducir bajo los efectos del alcohol. \n\nPrograma de Cero Tolerancia a la conducción bajo efectos del Alcohol y Sustancias Psicoactivas.(practicas de pruebas de alcoholemia). \n\nReporte de los resultados de las pruebas de alcoholemia (SG - SST) ","Oficina de recursos físicos\n\nSistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo - SST ","ABSG001 - PLAN ESTRATEGICO DE SEGURIDAD VIAL. \n\nResultados por plataforma del proveedor que realiza las pruebas de alcoholemia. \n\nReporte de resultados. (SG- SST)","Preventivo",{"$f":"IF(Q25=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q25=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q25=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q25=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q25=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q25=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T25=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T25=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP10- ADMINISTRACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PARQUE AUTOMOTOR","Posible afectación económica y reputacional por la perdida o uso inadecuado del combustible y/o repuestos de vehículos asignados para los vehículos oficiales de la Universidad de Cundinamarca   ","Funcionarios de la Universidad de Cundinamarca o Terceros","Operarios de vehículos","1. Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gobernabilidad.\n\n2. Detrimento patrimonial que reduce la capacidad para el cumplimiento de metas físicas.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H26=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H26=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H26=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H26=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H26=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J26=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J26=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J26=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J26=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J26=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.32000000000000006,"Alto","Suscripción contrato de suministro de combustible a través de la tienda virtual del Estado Colombiano \"Colombia Compra Eficiente\". (depende de los acuerdos marco de la vigencia).\n\nUso de chip para suministro de combustible.","Jefe de Recursos Físicos y Servicios Generales o su delegado. (Sede)\n\nDirector de Unidad Regional o su delegado. (Seccionales, extensiones)","Boucher de  tanqueo con el número de placa del vehículo - historico de tanqueo por chip, verificando la fecha y hora del consumo de combustible.                                \n\nFirma de la orden de compra, para combustible.","Preventivo",{"$f":"IF(Q26=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q26=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q26=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q26=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q26=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q26=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T26=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T26=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"80%",0.192,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP10- ADMINISTRACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PARQUE AUTOMOTOR","Que un funcionario o tercero externo ofrezca, prometa o entregue una dávida para incluir supuestos daños y reparaciones a los vehículos enviados a mantenimiento preventivo y/o correctivo. ","Contratista servicio de mantenimiento parque automotor.","Operarios de vehículos y gestor encargado de la administración del parque automotor.","1. Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gobernabilidad.\n\n2. Detrimento patrimonial que reduce la capacidad para el cumplimiento de metas físicas.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H27=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H27=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H27=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H27=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H27=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J27=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J27=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J27=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J27=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J27=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.32000000000000006,"Alto","Antes de cada uso, el operario debe realizar una inspección preoperacional del vehículo, verificando frenos, luces, niveles de fluidos y estado de las llantas. Cualquier anomalía detectada debe reportarse inmediatamente en el formulario de inspección preoperacional.  El jefe de recursos físicos o su delegado realizará un seguimiento diario de estos reportes y, en caso de identificar alguna irregularidad, ordenará el traslado del vehículo al taller para su diagnóstico y reparación. Para solicitar este servicio, el operario deberá completar el formato ABSF119 – SOLICITUD DE MANTENIMIENTO PARA VEHICULOS AUTOMOTORES Y/O MAQUINARIA, el cual deberá ser aprobado por el gestor y el jefe de Recursos Físicos y Servicios Generales.","Jefe de Recursos Físicos y Servicios Generales o su delegado. (Sede)\n\nDirector de Unidad Regional o su delegado. (Seccionales, extensiones)","Solicitud de mantenimiento para vehiculos automotores y/o maquinaria.\n\nBitacora seguimiento inspecciones preoperacionales.\n\nFormulario Forms - Reporte de la inspección preoperacional.\n\n","Preventivo",{"$f":"IF(Q27=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q27=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q27=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q27=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q27=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q27=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T27=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T27=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"80%",0.192,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ABSP09 - MANTENIMIENTO PLANTA FISICA","Posible favorecimiento a terceros en la adquisición de bienes y servicios relacionados con el mantenimiento de la planta física de la Universidad.","Terceros","Jefe de Recursos Físicos y Servicios Generales.\n\nDirector de Unidad Regional.\n\nFuncionarios de Recursos Físicos y Servicios Generales.","Reducción de la capacidad institucional para responder a las necesidades de la población en los relacionado con el acceso a la educación pública.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H28=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H28=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H28=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H28=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H28=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J28=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J28=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J28=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J28=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J28=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.32000000000000006,"Alto","Al iniciar la vigencia académica, el Jefe de Recursos Físicos y Servicios Generales, el Director Regional, o sus delegados, documentan la inspección de la planta física en el formato (ABSr080). A partir de esta inspección, se proyecta el cronograma de mantenimiento (ABSr097), donde se planifican las necesidades identificadas, incluyendo las actividades que requieren servicios tercerizados, los cuales son supervisados mediante los correspondientes Informes de Supervisión para Servicios Contratados.","Jefe de Recursos Físicos y Servicios Generales o su delegado. (Sede)\n\nDirector de Unidad Regional o su delegado. (Seccionales, extensiones)","ABSr097-Cronograma de la Planta Física.\n\nInformes de supervisión servicios de mantenimiento contratados.","Preventivo",{"$f":"IF(Q28=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q28=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q28=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q28=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q28=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q28=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T28=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T28=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.24,"80%",0.192,"Medio","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. "]
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[null,"13- 46.18"]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"19","index":21,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[19,1,20,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[18,1,18,13],[17,1,17,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 3 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F30","v":"Documental"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Contribuir a un Gobierno Digital Universitario mediante la administración de los documentos de la Universidad de Cundinamarca, desde su inicio  hasta su disposición final, a través de las tablas de retención, valoración documental e inventarios documentales, ejecutando acciones para mantener actualizados los archivos de gestión, central e histórico.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ADOP04  - RECEPCION, ORGANIZACIÓN Y ALMACENAMIENTO DE LOS DOCUMENTOS EN EL ARCHIVO CENTRAL","Que un Funcionario prometa u ofrezca una dádiva para entregar un acervo documental diferente al relacionado en el FUID. ","Funcionario UCundinamarca / Gestor Documental del Proceso","Gestor responsable de recibir la transferencia ","Debilitamiento de la cultura de la UCundinamarca hacia el logro de las metas planteadas","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Media",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.36},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Verificación Formato FUID vs documentos entregados. \n\nFormato de inventario documental diligienciado por parte del gestor documental del archivo de gestión. \n\nVerificación del gestor del archivo central. ","Jefatura de archivo y correspondencia","ADOF021 - INVENTARIO UNICO DOCUMENTAL","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.36},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.216},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ADOP04  - RECEPCION, ORGANIZACIÓN Y ALMACENAMIENTO DE LOS DOCUMENTOS EN EL ARCHIVO CENTRAL","Que un tercero interno / externo ofrezca una dádiva para obtener información de una dependencia o un funcionario de la UCundinamarca.  ","Funcionario del Archivo de la Ucundinamarca","Gestor de la Jefatura de Archivo y Correspondencia","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gestión.","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},{"$f":"I13*K13","v":0.2},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Solicitudes de información por medio de correo electrónico. \n\nDigitalización de la Información en el aplicativo Sharepoint el cual se configuran los permisos y accesos limitados. ","Jefatura de archivo y correspondencia","Correos electrónicos. ","Correctivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"10%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Impacto"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.15000000000000002},{"$f":"K13","v":"100%"},{"$f":"V13*W13","v":0.15000000000000002},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ADOP07 - CONSULTA Y PRESTAMO DE DOCUMENTOS","Que un Funcionario prometa u ofrezca una dádiva para alterar, sustraer, hurtar o manipular archivos físicos del acervo documental prestado. ","Funcionario designado de archivos de gestión","Gestor de la Jefatura de Archivo y Correspondencia","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad de gestión.","Debilidades en la comprensión de los lineamientos establecidos del sistema de gestión antisoborno por parte del personal administrativo y académico de la universidad.","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Solicitudes de información por medio de correo electrónico. \n\nDigitalización de la Información en el aplicativo Sharepoint el cual se configuran los permisos y accesos limitados. \n\nSolicitud de prestamo de documentos por medio del formato ADOF027. ","Jefatura de archivo y correspondencia","Correos electrónicos. \n\nADOF027 - FICHA SOLICITUD CONSULTA Y PRESTAMO DE DOCUMENTOS. ","Correctivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"10%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Impacto"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.15000000000000002,"80%",0.12000000000000002,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"AFIP01  - EXPEDICIÓN CERTIFICADO DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL Y REGISTRO PRESUPUESTAL","Que un Funcionario ofrezca una dádiva o contraprestación para que se expida el Certificado de Disponibilidad y/o Registro Presupuestal sin el lleno de requisitos. ","Jefe de Presupuesto","Contrarista, Tercero. ","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},{"$f":"I12*K12","v":0.2},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Revisión del acervo documental del proceso en curso en el Aplicativo INTEGRADOC. \n\nLa solicitud de CDP cuenta con el aval de la Vicerrectoría Administrativa y Financiera y el ordenador del gasto. ","Jefatura de Presupuesto","Reporte de Integradoc del AFIP01CDP","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"100%"},{"$f":"V12*W12","v":0.12},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Reporte de Integradoc del AFIP01CDP","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno"]
[null,"AFIP39 - TRASLADOS PRESUPUESTALES ","Que un Funcionario ofrezca una dádiva o contraprestación para que se constituya una reserva sin el lleno de requisitos. ","Jefe de Presupuesto","Contrarista, Tercero. ","Perdida de recursos y deterioro de la imagen institucional que afecta la gestion y gobernanza.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},{"$f":"I13*K13","v":0.2},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Las solicitudes de traslados deben estar firmadas por los resposables de las áreas con recursos a cargo para la aprobación en el COUNFIS.\n\nRevisión y visto bueno del proyecto de resolución de traslados. \n\nReportes a entes de control. ","Jefatura de Presupuesto","Resolución de traslados con los respectivos vistos buenos. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"100%"},{"$f":"V13*W13","v":0.12},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Resolución de traslados con los respectivos vistos buenos. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno"]
[null,"AFIP38 - CONSTITUCION RESERVAS PRESUPUESTALES ","Que un Funcionario ofrezca una dádiva o contraprestación para que se realice un traslado presupuestal sin previa aprobación del COUNFIS. ","Jefe de Presupuesto","Funcionario asignado a Tesorería","Perdida de recursos y deterioro de la imagen institucional que afecta la gestion y gobernanza.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Las solicitudes de traslados deben estar firmadas por los resposables de las áreas con recursos a cargo para la aprobación en el COUNFIS.\n\nRevisión y visto bueno del proyecto de resolución de traslados. \n\nReportes a entes de control. ","Jefatura de Presupuesto","Resolución de Constitución \nAnexo de constitución \nReporte a la Contraloria de Cundinamarca ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Resolución de Constitución \nAnexo de constitución \nReporte a la Contraloria de Cundinamarca ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos pendiente evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso adicional a ello no se ha identificado materialización de riegos de soborno"]
[null,"AFIP08 – PAGO DE CUENTAS","Que un Funcionario de la Universidad ofrezca una contraprestación para que se alteren los resultados del estado de crédito. ","Funcionario y Jefe del Área de Tesorería","Funcionario asignado área de Contabilidad","Afectar la credibilidad y el buen nombre de la UCundinamarca  frente a la ciudadanía y a los directivos. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Revisión, visto bueno y firma de la Jefatura de Tesorería. ","Jefatura de Tesorería","Estudio de crédito\n\nCopia de la libranza (fisica).","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,"Bajo","Estudio de crédito\n\nCopia de la libranza (fisica).","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"AFIP08 – PAGO DE CUENTAS\n\nAFIP 15 - PAGO  A TERCEROS\n\nAFIP36 - PAGOS","Que un proveedor o tercero ofrezca una dádiva para obtener un mayor valor del recurso autorizado para giro, o un adelanto en la fila de pagos. ","Funcionario y/o Jefe del Área de Tesorería","Funcionario asignado área","Afectar la credibilidad y el buen nombre de la UCundinamarca  frente a la ciudadanía y a los directivos. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Sistematización del proceso de pago. \n\nSeparación de Funciones (Nómina, Presupuesto, Contabilidad, Direción Financiera) \n\nCondiciones de manejo de las Entidades Bancarias: Tres firmas en portales bancarios para la autorización (mínimo 2 firmas) para el traslado de recursos a beneficiarios finales.\n\nPuntos de control internos en la Tesorería.\n\nConciliaciones bancarias. ","Jefatura de Tesorería","Documentacion soporte completa descargada de la herramienta INTEGRADOC\n\n'Comprobante de egreso. \n\nConciliación bancaría generada por GESTASOFT, extractos bancarios. \n\nFichero de pago. \n\nNóminas firmadas (Talento Humano, Contadora, Directora Financiera y Tesorera).\n\nAFIr019 - Hoja de ruta de la trazabilidad de la solicitud de pago.\n\nBoletín diario de tesorería. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,"Bajo","Documentacion soporte completa descargada de la herramienta INTEGRADOC\n\n'Comprobante de egreso. \n\nConciliación bancaría generada por GESTASOFT, extractos bancarios. \n\nFichero de pago. \n\nNóminas firmadas (Talento Humano, Contadora, Directora Financiera y Tesorera).\n\nAFIr019 - Hoja de ruta de la trazabilidad de la solicitud de pago.\n\nBoletín diario de tesorería. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"AFIP28 - PORTAFOLIO DE INVERSIÓN","Que un representante financiero de una entidad bancaria prometa y ofrezca dádivas para ser beneficiado con la colocación de dineros excendentes tesorales. ","Funcionario y/o Jefe del Área de Tesorería","Funcionario asignado área","Afectar la credibilidad y el buen nombre de la UCundinamarca  frente a la ciudadanía y a los directivos. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H17=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H17=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H17=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H17=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H17=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J17=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J17=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J17=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J17=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J17=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Invitación (con los terminos de la presentación de la propuesta) y recepción de las respectivas propuestas por medio de correos electrónicos. \n\nAprobación de la Jefe de Tesorería. \n\nAprobación de la Dirección Financiera. \n\nAprobación de la Vicerrectoría Financiera. \n\nAprobación del COUNFIS.","Jefatura de Tesorería","Correos electrónicos de envio y recepción de propuestas. \n\nCorreos electrónicos con aprobación y/o observaciones (Jefe de Tesorería). \n\nActas de aprobación por parte de la Dirección Financiera y Tesorería. \n\nActas de aprobación por parte de la Dirección Financiera. Vicerrectoría Administrativa y Financera, y Tesorería. \n\nCertificación de la Jefatura de Presupuesto. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q17=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q17=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q17=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q17=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q17=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q17=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T17=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T17=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,"Bajo","Correos electrónicos de envio y recepción de propuestas. \n\nCorreos electrónicos con aprobación y/o observaciones (Jefe de Tesorería). \n\nActas de aprobación por parte de la Dirección Financiera y Tesorería. \n\nActas de aprobación por parte de la Dirección Financiera. Vicerrectoría Administrativa y Financera, y Tesorería. \n\nCertificación de la Jefatura de Presupuesto. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null," AFIP15  - PAGO A TERCEROS  ","Que un Funcionario reciba una contraprestación para causar un pago omitiendo y/o incluyendo un impuesto, tasa o contribución que no es aplicable. ","Equipo de la Jefatura de Contabilidad","Tercero (Contratista - Proveedor)","Afectar la credibilidad y el buen nombre de la UCundinamarca  frente a la ciudadanía y a los directivos. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H18=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H18=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H18=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H18=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H18=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J18=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J18=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J18=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J18=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J18=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Revisión cooperativa (Equipo de contabilidad, Jefe de Contabilidad) paso a direccion financiera y aTesorería. ","Equipo de la Jefatura de Contabilidad","Vistos bueno del Jefe de Contabilidad\n\nResolución de pago y causación.\n\nFormulario de cada proceso aplicativo Integradoc","Preventivo",{"$f":"IF(Q18=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q18=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q18=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q18=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q18=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q18=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T18=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T18=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n\n2. Controles financieros para la gestión antisoborno","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"AFIP10 - ELABORACION DE ESTADOS FINANCIEROS Y REPORTES A ENTES DE CONTROL","Que se reciba una dadiva o favor personal para que este alteren los estados financieros del periodo a reportar. ","Representante Alta Dirección / Directivos / personal externo","Funcionario asignado área+E12:E18+E14:E18 de Contabilidad","Afectar la credibilidad y el buen nombre de la UCundinamarca  frente a la ciudadanía y a los directivos. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H19=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H19=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H19=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H19=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H19=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J19=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J19=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J19=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J19=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J19=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Revisiones cooperativas para el aval de los estados financieros (Jefe de Contabilidad, Dirección Financiera y Vicerrectoría administrativa y Financiera). ","Equipo de la Jefatura de Contabilidad"," Estados financieros firmados con los avales respectivos por parte de Jefe de Contabilidad, Dirección Financiera, Vicerrectoría administrativa y Financiera, y Rectoria.\n\nPublicacion de los estados financieros pagina web de la Universidad.\n\nFormulario de cada proceso aplicativo Integradoc","Preventivo",{"$f":"IF(Q19=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q19=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q19=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q19=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q19=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q19=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T19=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T19=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n\n2. Controles financieros para la gestión antisoborno","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"21","index":23,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[19,1,19,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[18,1,18,13],[17,1,17,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 5 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F32","v":"Jurídica"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Apoyar a las diferentes dependencias de la Universidad de Cundinamarca, verificando el cumplimiento de requisitos legales para la contratación, emitiendo conceptos y representando judicial y extrajudicialmente a la Universidad de Cundinamarca, a través del estudio y aplicación permanente de la normatividad vigente con el fin de que todas las actividades realizadas por los diferentes procesos se encuentren ajustadas aL derecho.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"AJUP01 - Asesoría Jurídica","Que un tercero ofrezca una dádiva para que en el trámite de incumplimiento contractual, se emita un concepto favorable y se desvirtue la falta dentro del desarrollo del contrato evitando sanciones y multas. ","Funcionario de la Ucundinamarca y persona externa con interes particular","Directora de la Dirección Jurídica / Abogado Asesor","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Los trámites de incumplimiento contractual, se reportan a la Oficina de  Control Interno, además se debe presentar un informe de las actuaciones de la delegación ante el señor Rector de los trámites de incumplimiento adelantados desde la Dirección Jurídica, de esta forma ejerciendo un control a las desiciones ","Oficina de conrrol Interno y Direccipon Jurídica","Informes de delegación y informe ejecutivo a la oficina de control interno de manera semestral","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"}]
[null,"AJUP05 – Representación judicial y administrativa","El Abogado Asesor que ejerce la defensa de la Institución solicita o recibe una dádiva o comisión para no cumplir o impedir la defensa técnica adecuada en desarrollo del proceso en cualquiera de sus etapas con el fin favorecer a la contraparte","Abogado Asesor Apoderado de la Ucundinamarca","Abogado Asesor Externo / Apoderado","Pérdida de bienes institucionales, condena en costas, sanciones, multas, condenas generales a la Universidad. ","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},{"$f":"I13*K13","v":0.2},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Seguimiento trimestral conforme la información que reportan los apoderados judiciales de la Universidad. \n\nSeguimiento que realiza la Dirección Jurídica a traves de la página de la Rama Judicial, conforme al número de radicado de cada proceso. \n\nInforme trimestral a la Oficina de Control Interno del estado de los procesos","Dirección Jurídica","Controles periódicos de los procesos judiciales en curso a travez del formato AJUR008 SEGUIMIENTO Y CONTROL DE PROCESOS JUDICIALES que se semite trimestralmente a la oficina de Control Interno","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"100%"},{"$f":"V13*W13","v":0.12},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"AJUP06 – Verificación de requisitos Jurídicos Contractuales","Un Funcionario de la Oficina Juridica y/o Abogado Asesor solicita una dádiva o una comisión para elaborar pronunciamiento en cuanto al cumplimiento del objeto social que sea,  a fin al requerimiento de las invitaciones en benefico de un tercero. ","Director oficina Jurídica y/o abogado asesor","Tercero (Contratista - Proveedor)","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Catastrófico ",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"100%"},0.2,"Medio","Verificar en las plataformas digitales (plataforma institucional/ABS - Integradoc) los procesos contractuales, controlando la documentación automatizada en estas plataformas.","Dirección Jurídica","Revisión por parte de la Dirección Jurídica a travez de correo electrónico de la evaluación remitida por los diferentes asesores jurídicos (mostreo aleatorio de correos electrónicos)","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"100%",0.12,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[]
[null,null,null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"22","index":24,"n_rows":22,"n_cols":28,"rows_kept":22,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[21,1,21,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[20,1,20,13],[19,1,19,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 6 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F33","v":"Sistemas y Tecnología"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Gestionar y administrar la arquitectura, la operación, el soporte y la seguridad de los Recursos y servicios Informáticos apoyando la implementación del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI y la Ley de protección de Datos, mediante la generación de políticas, buenas prácticas y proyectos de inversión tecnológica orientadas a la comunidad educativa en concordancia con las directrices institucionales.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null," ASIP16 - DESARROLLO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN ","Que un tercero interno o externo ofrezca una contraprestación para obtener información de los Sistemas de Información  Institucionales. ","Dirección de Sistemas y Tecnología","Funcionario de la Ucundinamarca, o un tercero","Reducción de la capacidad de innovación por desconfianza en la gestión de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Solicitudes por mesa de servicios por el custodio de cada módulo dentro de la Plataforma Institucional. \n\nAsignación interna para el desarrollo del requerimiento.\n\nAcceso limitado a área de desarrollo de sistemas de información. \n\nFirma de acuerdo de confidencialidad. ","Dirección de Sistemas y Tecnología","ASIM018 - MANUAL DE MESA DE SERVICIOS A UN CLIC.  \n\nASIM006 - MANUAL DE POLITICAS DE DESARROLLO DE SOFTWARE INSTITUCIONAL\n\nTrazabilidad solicitud mesa de servicios, seguimiento diario de los desarrolladores. \n\nCircular emitida por la Vicerrectoria Financiera y Administrativa. \n\nESG-SSI-F002 - ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES\n","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null," ASIP18  - SOPORTE, MANTENIMIENTO Y MONITOREO A LA INFRAESTRUCTURA DE RED Y RECURSOS TECNOLÓGICOS ","Que un tercero interno o externo ofrezca una contraprestación para que se elimine, dañe o transfiera  información de determinado equipo y para tener acceso a información y datos sensibles de la Institución. ","Gestores del Área de Servicios tecnológicos","Tercero ","Deterioro de la reputación institucional que afecta su capacidad y gobernanza.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.12},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Cronograma de mantenimiento preventivo. \n\nDiligenciamiento de la lista de verificación del mantenimiento realizado, y actualización hoja de vida en el  Sistema de Información de bienes y servicios. \n\nFirma de acuerdo de confidencialidad. \n\nInducción y reinducción frente al procedimiento ASIP18.\n\nBorrado seguro de la información al momento de reasignación de los equipos de computo. \n","Dirección de Sistemas y Tecnología","Cronograma publicado en la Intranet. \n\nASIF061- LISTA DE VERIFICACION MANTENIMIENTO EQUIPOS DE COMPUTO\n\nESG-SSI-F002 - ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES. \n\nActa de reunión y registro de asistencia. \n\nASIM016 - MANUAL PARA BORRADO SEGURO DE INFORMACIÓN\n\nASIF003 - CONCEPTO TECNICA\n\nASIP25 - COPIA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN. \n\nASIM008 - MANUAL PARA REALIZAR PROCESO,SEGUIMIENTO Y RECUPERACION DE BACKUPS. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ASIP20 – Gestión de Acceso a Usuarios de Servicios Informáticos","Que un tercero externo o interno ofrezca una contraprestación para tener acceso remoto a los servicios tecnologicos institucionales. ","Dirección de Sistemas y Tecnología","Funcionario de la Ucundinamarca, o un tercero","Posible afectación reputacional y económica por incumplimiento de trámites ambientales institucionales asociados con desviaciones en el proceso.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Los accesos a VPN son avalados únicamente por el Director de Sistemas y Tecnología y por el responsable del proceso. \n\nRestricción de acceso según solicitud.\n\nFirma del acuerdo de confidencialidad. ","Dirección de Sistemas y Tecnología","Solicitud por mesa de servicios. \n\nASIM018 - MANUAL DE MESA DE SERVICIOS A UN CLIC.\n\nESG-SSI-F002 - ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ASIP20 – Gestión de Acceso a Usuarios de Servicios Informáticos","Que un tercero interno o externo ofrezca una  dádiva para que le sea asignado un módulo en la plataforma institucional","Dirección de Sistemas y Tecnología","Funcionario de la Ucundinamarca, o un tercero","Posible afectación reputacional y económica por incumplimiento de trámites ambientales institucionales asociados con desviaciones en el proceso.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Las solicitudes se realizan únicamente por la plataforma institucional, y sólo puede ser solicitada por el Jefe y/o Director custodio del aplicativo. \n\nLa Dirección de Talento Humano realiza la solicitud de asignación de roles (aplica para nuevo ingreso y para cambios de área y/o cargo). \n\nInactivación de usuarios en cuanto se termina la vinculación laboral con la UCundinamarca. ","Dirección de Sistemas y Tecnología","ASII015v - INSTRUCTIVO GESTION DE ACCESO A LOS SISTEMAS DE INFORMACION, RECURSOS Y SERVICIOS TECNOLOGICOS. \n\nGESTION DE ACCESO A LOS SISTEMAS DE INFORMACION, RECURSOS Y SERVICIOS TECNOLOGICOS - ASIP20. \n\nMESA DE SERVICIOS A UN CLIC - ASIP33. \n\nASIM018 - MANUAL DE MESA DE SERVICIOS A UN CLIC. \"","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},0.1,"80%",8.0000000000000016E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ASIP33 - MESA DE SERVICIOS A UN CLIC","Que un tercero interno o externo ofrezca una dádiva para modificar la información que reposa en los Sistemas de Información  Institucionales. ","Dirección de Sistemas y Tecnología","Funcionario de la Ucundinamarca, o un tercero","Posible afectación reputacional y económica por incumplimiento de trámites ambientales institucionales asociados con desviaciones en el proceso.","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.12,"Bajo","Las solicitudes se realizan únicamente por la plataforma institucional, y sólo puede ser solicitada por el custodio del aplicativo. \n\nVerificación de trazabilidad en la base de datos.","Dirección de Sistemas y Tecnología","MESA DE SERVICIOS A UN CLIC - ASIP33. \n\nASIM018 - MANUAL DE MESA DE SERVICIOS A UN CLIC. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},0.1,"60%",0.06,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[]
[]
[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"23","index":25,"n_rows":23,"n_cols":28,"rows_kept":23,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[22,1,22,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[21,1,21,13],[20,1,20,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
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[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 7 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F34","v":"Talento Humano"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Proveer y mantener el Talento Humano idóneo y competente, requerido por la organización para el cumplimiento de las metas institucionales.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"ATHP01 - SELECCION DEL PERSONAL\n\n\nATHP08 - PROCEDIMIENTO CONTRATACION DE SERVIDORES PUBLICOS OCASIONALES","Que un tercero interno o externo ofrezca una contraprestación con el fin de influenciar en la contratación de personal. ","Gestores de la Dirección de Talento Humano","Dirección de Talento Humano / Funcionario designado","Perdida de la confianza y la capacidad de gestión institucional frente a la comunidad educativa","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Media",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"60%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.48},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Muy Alto"},"Autorización por parte de la Vicerrectoría Administrativa y Financiera para contratar al personal. \n\nATHr 131 - CHECKLIST Y FICHA DE SELECCION PARA CONTRATACION DE PERSONAL A TERMINO FIJO OPS, DOCENTES OCASIONALES, PERSONAL ACADEMICO Y PERSONAL DE PLANTA. \n\nATHI 007 - Instructivo de contratación.\n\nResoluciones 066 y 322 - Manuales de Funciones y Competencias Labores de la UCundinamarca. \n\nATHF205 - ESTUDIO DE NECESIDAD Y CONVENIENCIA PARA EXPERTOS ACADEMICOS.\n\nATHF100 - SOLICITUD ORDEN DE PRESTACION DE SERVICIOS HASTA 100 SMLV \n\nAprobación de hojas de vida para la contratación de personal docente. \n\nAprobación por parte de la Vicerrectoría Académica de los Docentes casos especiales. ","Dirección de Talento Humano / Vicerrectoría Administrativa y Financiera y Vicerrectoría Académica","Correo electronico de autorización de la Vicerrectoría Administrativa y Financiera y/o Vicerrectoría Académica. \n\nActas de Consejo de Facultad\n\nATHr131  con vistos buenos. \n\nATHF205 diligenciado. \n\nATHF100 diligenciado. \n\nCarta de aprobación contratación de docentes casos especiales. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.36},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.28799999999999998},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ATHP01 - SELECCION DEL PERSONAL\n\n\nATHP08 - PROCEDIMIENTO CONTRATACION DE SERVIDORES PUBLICOS OCASIONALES","Que un tercero interno o externo ofrezca una contraprestación con el fin de influenciar en la contratación de personal, que no cumple con los requisitos establecidos para el cargo o el objeto contractual. ","Gestores de la Dirección de Talento Humano","Dirección de Talento Humano / Funcionario designado","Menor disponibilidad de recursos para invertir en las necesidades bienes obras o servicios, deterioro de la reputación institucional. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I13*K13","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Autorización por parte de la Vicerrectoría Administrativa y Financiera para contratar al personal. \n\nATHr 131 - CHECKLIST Y FICHA DE SELECCION PARA CONTRATACION DE PERSONAL A TERMINO FIJO OPS, DOCENTES OCASIONALES, PERSONAL ACADEMICO Y PERSONAL DE PLANTA. \n\nAprobación por parte de la Vicerrectoría Académica de los Docentes casos especiales. \n\nConvocatorias laborales","Dirección de Talento Humano / Vicerrectoría Administrativa y Financiera y Vicerrectoría Académica","Correo electronico de autorización de la Vicerrectoría Administrativa y Financiera y/o Vicerrectoría Académica. \n\nActas de Consejo de Facultad\n\nATHr131  con vistos buenos. \n\nCarta de aprobación contratación de docentes casos especiales. \n\nConvocatorias laborales publicadas en la página web institucional. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"80%"},{"$f":"V13*W13","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ATHP04 - BIENESTAR SOCIAL LABORAL","Que un proveedor ofrezca o prometa apoyos de carácter económico para la realización de actividades de bienestar laboral con el fin de ser favorecido para futuras contrataciones con la Institución. ","Gestor y/o Jefe de la Dirección de Talento Humano","Director de talento humano","Perdida de la confianza y la capacidad de gestión institucional frente a la comunidad educativa","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Socialización Proyección Presupuestal Bienestar Social Laboral para Seccionales y Extensiones 2025\nDocumento de proyección de actividades proyectadas Bienestar Social Laboral para Seccionales y Extensiones 2025\nSolicitud de apoyo de actividades a Caja de Compensación\nCircular 007 de 2022 sobre Lineamientos de Austeridad en el Gasto","Dirección de Talento Humano / Vicerrectoría Administrativa y Financiera","Correo electrónico de autorización. \n \nPresupuesto asignado\n\nCircular 007/2022 - Lineamientos para austeridad del gasto público. \n\nManual de Contratación y demás. \n\nProcesos de contratación publicados en la página web institucional. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia.","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ATHP05 - FORMACION Y CAPACITACION PERSONAL ADMINISTRATIVO","Que un colaborador interno prometa u ofrezca dádivas para la asignación de recursos por concepto de apoyo posgradual. ","Gestor y/o Jefe de la Dirección de Talento Humano","Tercero contratista de la UCundinamarca","Perdida de la confianza y la capacidad de gestión institucional y   deterioro de la reputación institucional. ","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio",null,"Dirección de Talento Humano","Registro de asistencia a la socialización. \n\nReportes generados","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia.\n\n5. Aplicación del procedimiento de debida diligencia. ","No se evidencia relación de los controles que se están ejecutando  para la mitigación del riesgo."]
[null,"ATHP06  - EVALUACIÓN DESEMPEÑO ADMINISTRATIVO","Que un colaborador interno prometa u ofrezca dádivas con el fin de modificar o cambiar la calificación obtenida en la evaluación de desempeño administrativo. ","Jefe inmediato / Gestor encargado de la Dirección de Sistemas y Tecnologías","Dirección de Talento Humano / Funcionario designado","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.\n","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H16=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H16=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H16=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H16=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H16=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J16=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J16=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J16=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J16=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J16=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Correo de seguimiento a compromisos laborales de evaluación administrativa\nCronograma Antisoborno para temas de Evaluación\nInforme Publicado en Portal Institucional con resultados de Evaluación anual","Dirección de Talento Humano","Registro de asistencia a la socialización. \n\nReportes generados","Preventivo",{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q16=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q16=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T16=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T16=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia.","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"ATHP07 - EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DE LOS PROFESORES ","Que un gestor del conocimiento prometa u ofrezca dádivas con el fin de modificar o cambiar la calificación obtenida en la evaluación de desempeño profesoral. ","Coordinador de programa\nEstudiantes\nGestor de Sistemas y Tecnologías encargado\nGestor de la Oficina de Desarrollo Académico\nComité del Profesor.","Dirección de Talento Humano / Funcionario designado","Deterioro de la reputación institucional que afecta su gobernanza.\n","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H17=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H17=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H17=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H17=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H17=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J17=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J17=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J17=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J17=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J17=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","Cronograma Antisoborno para temas de Evaluación\nConsolidado de Reporte de Ejecución de Evaluación\nInforme Publicado en Portal Institucional con resultados de Evaluación anual\nCalendario Académico con inclusión de fechas de evaluación","Dirección de Talento Humano ",null,"Preventivo",{"$f":"IF(Q17=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q17=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q17=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q17=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q17=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q17=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T17=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T17=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,"Bajo","1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia.","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno.\nPendiente la documentacion de los controles aplicables."]
[]
[null,"13- 46.18"]
[]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"24","index":26,"n_rows":21,"n_cols":28,"rows_kept":21,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[20,1,20,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[19,1,19,13],[18,1,18,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"MACROPROCESO ESTRATÉGICO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CÓDIGO:  ESG-ESG-GAS-r003"]
[null,null,null,"PROCESO GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VERSIÓN: 2"]
[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PÁGINA: 8 de 29"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F35","v":"Control Disciplinario"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Contribuir al fortalecimiento y protección de los principios de la función pública al interior de la Universidad de Cundinamarca, adelantando oportuna y eficazmente las actuaciones en contra del personal administrativo (planta y término fijo) y docentes de la Institución, así como también adelantar actividades que prevengan la comisión de faltas disciplinarias.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
[]
[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"SCDP01 - PROCEDIMIENTO ORDINARIO","El funcionario o servidor publico investigado ofrece al Funcionario de Control Interno Disciplinario una dádiva o comisión con el fin omitir información que sirve como prueba dentro del proceso de investigación. ","Un funcionario o servidor público de la UCundinamarca","Un funcionario o servidor público de la Dirección de Control Interno Disciplinario","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"La recolección de las pruebas se realiza por medio de oficios y comunicaciones oficiales. \n\nLa documentación del expediente se encuentra debidamente escaneado y con las normas archivisticas. \n\nVarias personas intervienen en el proceso de investigación (Director, Asesor, Secretario, Auxiliar de Oficina). ","Director de Control Interno Disciplinario\nSecretario \nAsesor","Oficios y comunicaciones oficiales","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.12},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":9.6000000000000002E-2},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"SCDP01 - PROCEDIMIENTO ORDINARIO","El Sujeto investigado ofrece al Funcionario de Control Interno Disciplinario una dádiva o comisión con el fin de solicitar un cambio en el auto interlocutorio que se profiere. ","Un funcionario o servidor público de la UCundinamarca","Un funcionario o servidor público de la Dirección de Control Interno Disciplinario","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.12},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"Varias personas intervienen en el proceso de decisión (Director y Asesor). \n\nLa documentación del expediente se encuentra debidamente escaneado y con las normas archivisticas.","Director de Control Interno Disciplinario\nSecretario \nAsesor"," No. De Expedientes de las investigaciones.","Preventivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.12},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"SCDP01 - PROCEDIMIENTO ORDINARIO","El sujeto investigado ofrece a un Funcionario de Control Interno Disciplinario una dadiva o comisión con el fin de que este no comunique a la PGN sobre la apertura y/o archivo del proceso de investigación. ","Un funcionario o servidor público de la UCundinamarca","Un funcionario o servidor público de la Dirección de Control Interno Disciplinario","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.12,"Bajo","Varias personas intervienen en el proceso de decisión (Director, Auxiliar de Secretaria, Secretario y Asesor). \n\nRevisión del expediente (Consecutivo) y la respectiva notificación a la PGN. ","Director de Control Interno Disciplinario\nSecretario \nAsesor","Notificaciones a la PGN.  No. De Expedientes de las investigaciones.","Preventivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I14-(I14*(R14+U14))","v":0.12},{"$f":"K14","v":"60%"},{"$f":"V14*W14","v":7.1999999999999995E-2},{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"SCDP04 - PROCEDIMIENTO ESTUDIANTES","Que el estudiante ofrezca a un Funcionario de Control Interno Disciplinario una dadiva o contraprestación con el fin de cambiar la decisión de diligencia del procedimiento verbal de estudiantes.","Estudiante","Un funcionario o servidor público de la Dirección de Control Interno Disciplinario","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Muy baja",{"$f":"IF(H15=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H15=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H15=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H15=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H15=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"20%"},"Mayor",{"$f":"IF(J15=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J15=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J15=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J15=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J15=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},0.16000000000000003,"Medio","La documentación del expediente se encuentra debidamente escaneado y con las normas archivisticas.\n\nVarias personas intervienen en el proceso de decisión (Director y Asesor Jurídico). \n\nLa decisión es tomada por el Consejo Académico. ","Director de Control Interno Disciplinario\nSecretario \nAsesor","Acta Consejo Superior, No. De expedientes.","Preventivo",{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q15=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q15=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T15=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T15=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.12,"80%",9.6000000000000002E-2,{"$f":"IF(X15<=12%,\"Bajo\",IF(X15<=24%,\"Medio\",IF(X15<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Bajo"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
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[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

{"sheet":"25","index":27,"n_rows":19,"n_cols":28,"rows_kept":19,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,4,2],[1,3,1,24],[1,25,1,27],[2,3,2,24],[2,25,2,27],[3,3,4,24],[3,25,3,27],[4,25,4,27],[18,1,18,27],[7,3,7,5],[7,7,7,21],[7,26,7,27],[9,1,10,1],[9,2,10,2],[9,3,10,3],[9,4,10,4],[9,5,10,5],[9,6,10,6],[9,7,9,8],[9,25,10,25],[9,26,10,26],[9,27,10,27],[9,23,10,23],[9,24,10,24],[9,12,10,12],[9,13,10,13],[9,14,10,14],[9,15,10,15],[17,1,17,13],[16,1,16,27],[9,16,9,18],[9,19,9,20],[9,21,10,21],[9,22,10,22],[9,9,9,10],[9,11,10,11]]}
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[null,null,null,"GESTIÓN DEL RIESGO SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"VIGENCIA: 2024-08-09"]
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[null,"13."]
[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F36","v":"Control Interno"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Realizar verificación, seguimiento, evaluación y control de manera oportuna y sistemática a los Macroprocesos que conforman el Modelo de Operación de la Universidad, a través de mecanismos e instrumentos que garanticen el cumplimiento de la normatividad aplicable y el mejoramiento continuo.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"SCIP04 – Auditoría Interna","Que un Funcionario ofrezca una dádiva para influenciar en el pronunciamiento del Auditor Interno, en el establecimiento de hallazgos. ","Funcionario de la UCundinamarca","Gestor de la Dirección de Control Interno\n\nDirectora de Control Interno","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I12*K12","v":0.24},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Código de Ética del Auditor. \n\nFirma del compromiso ético del auditor interno. \n\nInforme final de auditoria presentado en la Comisión de Control Interno. ","Dirección de Control Interno. ","SCIM005 - CODIGO DE ETICA DEL AUDITOR INTERNO\n\nSCIF064 - COMPROMISO ETICO DEL AUDITOR INTERNO\n\nESGrGAS-F007_COMPROMISO ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO  PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES\n\nActas de la Comisón de Control Interno","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Manual",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.24},{"$f":"K12","v":"60%"},{"$f":"V12*W12","v":0.14399999999999999},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"SCIP02 – Acciones Correctivas y de Mejora","Que un Funcionario ofrezca una dádiva para influenciar en el pronunciamiento del Auditor Interno en el avance y cierre de los hallazgos. ","Funcionario de la UCundinamarca","Gestor de la Dirección de Control Interno.","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.24},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Código de Ética del Auditor. \n\nFirma del compromiso ético del auditor interno.\n\nRevisiones de planes de mejoramiento de las auditorias a planes de mejoramiento por parte del Sistema de Gestión de la Calidad. ","Dirección de Control Interno. ","SCIM005 - CODIGO DE ETICA DEL AUDITOR INTERNO. \n\nSCIF064 - COMPROMISO ETICO DEL AUDITOR INTERNO. \n\nESGrGAS-F007_COMPROMISO ANTICORRUPCIÓN Y ANTISOBORNO  PARA MIEMBROS DEL TALENTO HUMANO, PASANTES Y MONITORES\n\nInformes finales de auditorias ","Correctivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"10%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Impacto"},"Manual",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.30000000000000004},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":0.18000000000000002},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"SCIP016 – Elaboración y seguimiento a planes de mejoramiento con entes de control externo. ","Que un Funcionario ofrezca una dádiva para influenciar el pronunciamiento en el seguimiento de los planes de mejoramiento suscritos con un ente externo de control. ","Funcionario de la UCundinamarca","Gestor de la Dirección de Control Interno.","Afectación de la cultura de la UCundinamarca y la credibilidad en los servidores públicos o trabajadores de la UCundinamarca","Deficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H14=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H14=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H14=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H14=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H14=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J14=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J14=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J14=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J14=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J14=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},0.24,"Medio","Revisión conjunta del avance y segumiento de las acciones propuestas en los planes de mejoramiento. (Gestor - Coordinador - Dirección de Control Interno - Comisión de Control Interno. \n\nEnvío semestral al Ente Externo de Control sobre los avances en los planes de mejoramiento.","Dirección de Control Interno. ","Correos electronicos con la entrega de la información. \n\nConsolidado PLAN DE MEJORAMIENTO - CONTRALORIA CUNDINAMARCA formato actual establecido por el organismo de control \n\nActas Comisión de Control Interno. \n\nRadicados de seguimiento a planes de mejoramiento ante el Ente de Control. \n\nInformes de auditorías de los entes de control. ","Correctivo",{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"10%"},{"$f":"IF(Q14=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q14=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Impacto"},"Manual",{"$f":"IF(T14=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T14=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"15%"},0.30000000000000004,"60%",0.18000000000000002,{"$f":"IF(X14<=12%,\"Bajo\",IF(X14<=24%,\"Medio\",IF(X14<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. ","Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,null,"Proceso responsable:  ",{"$f":"Contenido!F37","v":"Servicio de Atención al Ciudadano"},null,null,"Objetivo del Proceso:","Atender y tramitar las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, felicitaciones y Denuncias (PQRSFyD) de los ciudadanos y demás grupos de interés de manera oportuna, diligente y eficaz en búsqueda del mejoramiento continuo para garantizar la satisfacción de los mismos.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha de actualización:",{"$f":"Contenido!G10","v":"9 de agosto de 2024."}]
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[null,"Procedimiento Asociado","Posibles hechos de soborno\n(Descripción del riesgo)","Rol del sobornador","Organizaciones externas, funciones o cargos expuestos al hecho de soborno","Riesgos de soborno \n(Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos estratégicos)","Riesgos de soborno (Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos del SGAS)","Probabilidad del riesgo inherente",null,"Impacto del riesgo inherente",null,"Nivel de riesgo inherente","Valoración del nivel de riesgo inherente","Controles actuales existentes","Responsable del control","Documentación","Control",null,null,"Implementación ",null,"Probabilidad del riesgo residual","Impacto del riesgo residual","Nivel de riesgo residual","Valoración del nivel de riesgo residual","Controles adicionales requeridos","Observaciones 2a. Línea\n(Oficial Antisoborno)","Observaciones 3a. Línea \n(Dirección Control Interno)"]
[null,null,null,null,null,null,null,"Probabilidad","%","Impacto","%",null,null,null,null,null,"Tipo","% Peso","Afectación ","Tipo","% Peso"]
[null,"SACP01 – Atención a Peticiones, Quejas y Reclamos","Que el Funcionario asignado a la PQRSD reciba una dádiva, comisión o contraprestación por entregar información sensible a solicitud realizada por el peticionario. ","Funcionario de la Oficina de Atención al Ciudadano. ","Funcionario Oficina Servicio de Atención al Ciudadano","Afectar la credibilidad y el buen nombre del UCundinamarca frente a la ciudadania","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H12=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H12=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H12=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H12=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H12=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Mayor",{"$f":"IF(J12=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J12=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J12=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J12=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J12=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"80%"},{"$f":"I12*K12","v":0.32000000000000006},{"$f":"IF(L12<=12%,\"Bajo\",IF(L12<=24%,\"Medio\",IF(L12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Alto"},"Se verifica el cumplimiento de los requisitos para dar trámite a la petición. \n\nProcedimiento SAP01 . \n\nArticulos 13,15 y 16 de Ley 1755/2015. \nLey 1581 de 2012, Decreto 1166 2016. ","Oficina de Atención al Ciudadano","Reportes del Aplicativo SAIC. \n\nActividades del Plan de trabajo del grupo de la Oficina de Atención al Ciudadano. ","Preventivo",{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"25%"},{"$f":"IF(Q12=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q12=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Probabilidad"},"Automático ",{"$f":"IF(T12=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T12=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I12-(I12*(R12+U12))","v":0.2},{"$f":"K12","v":"80%"},{"$f":"V12*W12","v":0.16000000000000003},{"$f":"IF(X12<=12%,\"Bajo\",IF(X12<=24%,\"Medio\",IF(X12<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5. interacción con el sistema de Antisoborno","'Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
[null,"SACP01 – Atención a Peticiones, Quejas y Reclamos","Que el Funcionario de la Oficina de atención al ciudadano solicite una dádiva y/o contraprestación para dejar de tramitar una denuncia recibida. ","Funcionario de la Universidad de Cundinamarca. ","Funcionario Oficina Servicio de Atención al Ciudadano","Afectar la credibilidad y el buen nombre del UCundinamarca frente a la ciudadania","\nDeficiencia en las acciones de control implementadas que prevengan actuaciones o comportamientos en contravía de lo dispuesta en del Código Autonómico de la UCundinamarca Generación Siglo XXI. ","Baja",{"$f":"IF(H13=Tablas!$D$7,\"20%\",IF(H13=Tablas!$D$6,\"40%\",IF(H13=Tablas!$D$5,\"60%\",IF(H13=Tablas!$D$4,\"80%\",IF(H13=Tablas!$D$3,\"100%\")))))","v":"40%"},"Moderado",{"$f":"IF(J13=Tablas!$G$10,\"20%\",IF(J13=Tablas!$H$10,\"40%\",IF(J13=Tablas!$I$10,\"60%\",IF(J13=Tablas!$J$10,\"80%\",IF(J13=Tablas!$K$10,\"100%\")))))","v":"60%"},{"$f":"I13*K13","v":0.24},{"$f":"IF(L13<=12%,\"Bajo\",IF(L13<=24%,\"Medio\",IF(L13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"Recepción de las PQRSD por el Sistema de Atención al Ciudadano (SAIC).\n\nAcceso limitado del aplicativo SAIC para la revisión y seguimiento de las PQRSD. ","Oficina de Atención al Ciudadano","Reportes del Aplicativo SAIC. \n\nActividades del Plan de trabajo del grupo de la Oficina de Atención al Ciudadano. ","Correctivo",{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"25%\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"15%\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"10%\",)))","v":"10%"},{"$f":"IF(Q13=Tablas!$R$3,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$4,\"Probabilidad\",IF(Q13=Tablas!$R$5,\"Impacto\",)))","v":"Impacto"},"Automático ",{"$f":"IF(T13=Tablas!$U$3,\"25%\",IF(T13=Tablas!$U$4,\"15%\",))","v":"25%"},{"$f":"I13-(I13*(R13+U13))","v":0.26},{"$f":"K13","v":"60%"},{"$f":"V13*W13","v":0.156},{"$f":"IF(X13<=12%,\"Bajo\",IF(X13<=24%,\"Medio\",IF(X13<=40%,\"Alto\",\"Muy Alto\")))","v":"Medio"},"1. Apropiación y adopción de valores y principios institucionales. \n\n2. Desarrollo del reto de integridad actualizado con la gestión antisobormo. \n\n3. Fortalecimiento del botón \"Yo Denuncio\". \n\n4. Fortalecimiento de la cultura de integridad y transparencia. \n\n5, Interacción con el Sistema de Antisoborno","'Se realiza la revisión y actualización de los riesgos identificados por el proceso, así como los controles establecidos y se evidencia ejecución de los mismos por parte de proceso y no se ha identificado materialización de riegos de soborno."]
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[null,"13- 46.18"]
[null,"Diagonal 18 No. 20-29 Fusagasugá – Cundinamarca \nTeléfono (601) 8281483 Línea Gratuita 018000180414\n www.ucundinamarca.edu.co   E-mail: info@ucundinamarca.edu.co\n NIT: 890.680.062-2"]
[null,"Documento controlado por el Sistema de Gestión de la Calidad\nAsegúrese que corresponde a la última versión consultando el Portal Institucional"]

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